面信息，即关于期市管理，期市合约品种，交易规则变化等的信息，市场交易信息即期货交易所会员，客户的资金和交易动向等。所以认定内幕信息首先要看 第6期。 三、期货法规类55.中国台湾 《国外期货交易法》 56.中国香港 《证券期货监督管理条例》 57.美国《商品期货交易法》（《期货交易法》） 58.日本《 ...
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分开、管理科学的现代企业制度。1990年底，上海证券交易所和深圳证券交易先后成立，全国性的证券市场初具雏形。随后，两家交易所还分别建立了境内上市外资股（B股 的审批。这条市场和监管博弈形成的灰色通道不断挑战监管底线，严重侵蚀了监管规则的权威性。对此，有业内人士一阵见血地指出：虽然招股说明书对此类做法的 ...
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同股不同权、同股不同利，股票缺乏流通性等。这些问题，助长了证券市场上各类违法违规现象的滋生，不利于资本市场的稳定和健康发展。有人 年第１１期。 [15]根据《上海证券交易所股票上市规则》(２００１修订本)和《深圳证券交易所股票上市规则》(２００１修订本)规定，上市公司关联交易是指上市公司及其控股子公司 ...
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同股不同权、同股不同利，股票缺乏流通性等。这些问题，助长了证券市场上各类违法违规现象的滋生，不利于资本市场的稳定和健康发展。有人 年第１１期。 [15]根据《上海证券交易所股票上市规则》(２００１修订本)和《深圳证券交易所股票上市规则》(２００１修订本)规定，上市公司关联交易是指上市公司及其控股子公司 ...
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和权威的界定。而《证券法》的有关章节仅规定了证券登记结算的原则性问题，而交易所的交易规则、登记结算规则等解决的是操作中的具体问题，并且有关规则体现 应明确规定该项资金所有权不转移，不是商业银行的存款。 3、从上海市场的实践看，上海证券市场结算方式没有理顺相应的结算关系，存在相应的系统风险。 《证券法 ...
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包括一些由于历史遗留问题而产生的违法违规操作的特殊情况。具体而言：1.证券市场产生于经济体制的转轨时期。我国股票市场一开始就建立在计划经济向市场经济 11期。15根据《上海证券交易所股票上市规则》（2001修订本）和《深圳证券交易所股票上市规则》（2001修订本）规定，上市公司关联交易是指上市公司及其 ...
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一致行动人；2、上市公司的董事、监事、高级管理人员及其关联人。而《上海证券交易所股票上市规则》也于第18.1条第十一项做出了类似的规定。在上市规则里 发行与交易管理暂行条例》第三十条也有规定，股份有限公司申请其股票在证券交易所交易，对股权分布的要求是持有面值人民币一千元以上的个人股东人数不少于一千人， ...
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为自己的审核失察承担过责任。就证券交易所而言，投资者曾广泛质疑交易所权证业务规则的合法性和推行权证创设 这一权证交易平衡机制的正当性，[12] 研究计划第20期课题：《合格投资者制度比较研究》，中国证监会上海监管局承担，载上海证券交易所网站。 [19]例如，有观点认为，金融消费者是消费者概念在金融领域 ...
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法院。例如《最高人民法院关于对与证券交易所监管职能相关的诉讼案件管辖与受理问题的规定》指定上海证券交易所和深圳证券交易所所在地的中级人民法院分别管辖以上交所和 面临无从下手的窘境。考虑到市场化程度日趋提高的大背景，交易各方的创新动力往往会超越现实金融法律规则所能够承载的范围，因为市场不会停下来等待法律 ...
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the Value of Law in Transition Economies [C]．Ann Arbor：University of Michigan Press，2001． [25] 郑彧．论我国证券交易所法律性质之重塑兼论交易所互助化与非互助化的取舍 [J]．法商研究，2008，（6）． ...
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