主观心态。 实践中，要重点收集证明其违规手段与“谋私”心态方面的证据，如私自越权挪用公款，或为自己、亲朋，或为私有公司、企业，或为其他单位而从中谋取 书、任命文件、会议记录，劳动合同、聘任合同，相关财物的支出、收入管理规定、操作流程；12）使用人的营业执照或有关企业性质的证明，证实被挪用公款行为的性质 ...
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保险合同时，保险人应当向投保人明确说明；未明确说明的，该条款不产生效力，保险公司应当按照合同约定理赔。 说明：这实际上是对保险法第18条的重复。保险法第 必要的检修措施，仍让他人使用该车接送幼儿，以至在车辆发生故障后，驾驶人员违规操作引起车辆失火，使被接送的幼儿多人伤亡，该负责人的行为构成刑法第一百 ...
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一是将美联储打造为超级监管者，加强对大型金融机构的监管，并将对冲基金、保险公司等非银行金融机构纳入美联储监管范围；二是设立新的金融消费者保护局，将消费者 。监管机构有权要求系统性重要机构及时报告财务状况、业务经营情况、财务风险和操作风险等，监管重点集中于该机构引发系统性风险而非单体机构风险的情况。第三 ...
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机关执行外国提出的冻结、扣押或没收犯罪嫌疑人在我国境内的违法资产提供切实可行的操作流程，从而为追缴境外犯罪资产奠定互惠互利的坚实基础[24]。 为提升中加 5条中明确规定反洗钱义务的主体不仅包括加拿大境内的金融机构，还包括依据《加拿大保险公司法》成立的保险公司、依据《加拿大信托与借款公司法》成立的信托 ...
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最终决定成立金融监管服务局（FSA），负责监管商业银行、住房信贷机构、投资公司、保险公司以及金融市场清算和结算体系。 随后，英国议会于1998年7月颁布了 的最大信任。然而，金融服务者是否值得消费者如此信赖，这是无法从现有金融服务流程中得到答案的。 针对银行理财产品，笔者曾提出存在的三方面问题。首先， ...
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的金融服务工作机制，加强对企业重整、和解的支持。对于商业银行、证券公司、保险公司等金融机构或在本地有重大影响的企业破产案件，清算组作为管理人的， 账户开立周期，提升管理人账户权限，便利管理人操作使用。鼓励适当减免管理人账户开立使用的相关费用，优化账户展期手续办理流程，并在账户有效期届满前及时通知管理人 ...
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金融机构高管限制。限制失信被执行人担任银行业金融机构、基金管理公司、期货公司、保险公司、融资性担保公司的董事、监事、高级管理人员。（责任单位：县 县人民法院要严格按照最高人民法院《关于公布失信被执行人名单信息的若干规定》的规程操作，建立和完善审核纠错机制，确保失信被执行人名单信息准确规范。3．风险提示 ...
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企业既可能作为代理人以委托人名义或者以自己的名义办理有关业务，如代为订舱，代办保险、报关，还可能直接成为某一具体法律关系的当事人，如将货物寄存在自己控制 代理企业法律地位的认定问题。二是在于货代业务的实际操作状况。实践中货运代理企业处理两种业务的操作流程大致相同，而货主在与货运代理企业订立合同时只关心 ...
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恰当,未完成前期重大缺陷的整改工作,未对可供出售金融资产进行风险评估,募集资金违规使用等。以上这些缺陷均说明了企业内部控制存在漏洞,内部控制的设计和执行在 重述财务报表,以更正由于舞弊或错误导致的重大错报;有的公司在会计处理及财务报告披露流程中的审核存在部分运行缺陷,导致其未能及时判断重大交易和事项对 ...
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行为必然存在，并成为无法克服的潜规则，再加上老鼠仓行为的形式愈加新颖，流程设计愈加复杂，即使存在设计精良的立法也难以正确界定，更难用证据加以证明 是具有特殊身份的人，即证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作 ...
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