是证券监管机构来承担。美国SEC曾在Rule17j-1中就明确要求基金管理公司建立完善的内部监控制度，以规范其雇员买卖证券的行为。 因此，建议我国证券监管 ：(a)；(b)违反SEC制定的为公共利益或者保护投资者必需或适宜的规则和规章，使用或采取，与购买或者出售任何在全国交易所登记注册之证券和未经登记 ...
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董事制度相适应的独立董事管理制度，通过加强对独立董事必要的业务培训和监管，提高独立董事的业务素质及责任感，使其真正发挥对上市公司经营者依法规范经营的监督， 的独立董事。从此独立董事这一舶来品第一次被有关监管部门以部门规章的形式正式引入到我国境内上市公司的法人治理结构中。那么这种从二元制的法人治理结构中 ...
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资产）管理办法》，从而加强对参股或控股公司，特别是上市公司的控制，损害公司建立合理的治理结构，影响现代企业管理制度在中国的建立，这也很值得我们警惕。 集团公司依据或参照《条例》的内容制定类似于《条例》的公司规章、办法，如制定《某某集团公司股权（或资产）管理办法》，从而加强对自己推荐并当选的参股或控股 ...
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规范性文件，形成并构成我国企业年检的法律制度。我国企业年检法律制度的渊源是行政法规和部门规章，年检是企业登记注册管理制度的一个组成部份。二、企业年检 年检报告等年检材料，对与登记事项有关的情况进行审查。企业的登记事项，依据公司、合伙企业、个人独资企业、“三资企业”的不同形式，行政法规对此有不同的要求， ...
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局面得到较大改变，我国已初步建立起民办非企业单位登记管理制度。 随着民办非企业单位法律地位的确立和管理制度的建立，“民办非企业法人”登上了我国法律舞台， 专用术语，具有“营利性”的含义。民办非企业单位具有非营利特征，不能称为有限责任公司，可以称为“某校”、“某院”、“某所”、“某中心”等，只要取得了《 ...
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，外商投资股份公司设立、变更、注销登记依据的法律、法规、行政规章是：《公司法》；《公司登记管理条例》；《中外合资经营企业法》；《中外合资经营企业法实施条例》 。（5）临时性活动的经费预算。（6）广告专业人员和广告审查员名单、广告管理制度。（7）临时性广告经营额在50万元以上，需提供就该项活动结束后进行 ...
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）建立利益相关者治理机制 新制度经济学认为，公司治理是一种以契约的方式，规范企业利益相关者的利益，合理配置控制权和剩余索取权，对公司进行管理和控制的体系。 但这些规定还存在层级较低，欠缺操作性等问题。根据《立法法》规定，部门规章规定的事项应当属于执行法律或者行政法规、决定、命令的事项。我国设立金融机构 ...
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立法相关的各项配套措施，以完备的制度促进和规范公司的经营活动。 首先，尽快制定与《金融资产管理公司法》相配套的法规和规章。如前所述，《条例》中包含诸 化、货币化和公平性原则，坚持激励与风险约束并重，破除传统行政级别和平均主义，把公司效益与处理债务挂钩，把员工工资与资产处置额、回收率和变现率等指标挂钩， ...
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监管机构与监管人员的义务《证券法》规定证券监管机构有公开依法制定的规章、规则和监督管理制度等义务；规定证券监管人员有主动出示证件，保守商业秘密等义务。 了基本法律依据，但由于规定过于原则，缺乏操作层面的法律规范，致使不少投资者对上市公司退市的相关规定不了解，甚至由此产生了法律纠纷，亟需完善与之相关的 ...
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而导致失败。例如，在我国建立资本市场初期曾引进了内幕交易监管制度，但我国身份证管理制度、财产申报制度都不具备，或者与国外有很大差距，内幕人可以轻易规避 一是由分业经营向混业经营发展，允许银行直接承担证券交易中介业务；二是健全公司治理，加强内控机制建设、防范道德风险；三是扩大证券中介机构自主创新权限与 ...
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