，进而可能进一步延伸到互联网金融等新兴金融领域。可以说，每一次刑法关于金融犯罪的修改均反映了公众对金融市场、金融犯罪认识上的进步。特别是传统金融领域 规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任，然而，我国刑法中并没有与诸如证券公司承销擅自公开发行证券等违规行为相对应的有关金融犯罪的规定。在我国金融犯罪刑事立法 ...
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修改台湾同胞投资保护法的议案1件。 15.关于修改海商法的议案1件。 16.关于修改计量法的议案1件。 17.关于修改证券投资基金法的议案1件。 要求制定 号议案）提出，我国国债市场法制建设严重滞后，建议制定国债法，系统规定国债发行、偿还、利率、规模等内容，建立国债听证制度等。全国人大常委会预算工委和 ...
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，多德法案特别规定了评级机构董事会和合规监察员在内部控制结构中的重要地位。关于董事会，法案要求每个评级机构应当设立董事会，其职责是：(1)建立、维持和实施 之间的定量关系，以及不同的资产类别和发行实体的特定评级具有不同的与之相当的违约概率和预计损失范围。法案要求证券交易委员会对其可行性和可取性进行研究 ...
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服务机构的自律治理对资本市场治理实践的发展具有极强的适应性,资本市场的法律修改频率虽然较合时宜地适应了社会经济的发展,但资本市场治理领域的实践变化 披露进行,核心工作集中于信息披露的真实性与完整性,以保证证券市场信息的公开透明。一个稳定健全的证券监管体系既包括证券发行信息披露,也包括持续性信息披露。从 ...
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保荐人、主承销商和其他承销机构的住所，以备公众查阅。第四十七条 申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准、依法刊登招股说明书前，发行人及与本次发行有关的 误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将自确认之日起十二个月内不接受相关机构出具的证券发行专项文件，三十六个月内不接受相关签名人员出具的证券发行 ...
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承销商、会计师、律师或为公司工作的顾问。 因此，若投资顾问通过券商内部承销、发行部门或者其他途径获得有关公司重大事件的信息并私下透露给其他客户，具有 范围非常狭窄，主要针对故意的欺诈行为；且有关民事诉讼必须依照最高人民法院 《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》进行。 但该司法解释 ...
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上证券市场的变化，瞄准市场中新近出现的违规与犯罪，对诸如非法承销代理擅自发行的证券、信用交易、欺诈客户、期货犯罪、基金犯罪、上市公司（大股东）恶意 第三，采取集团诉讼方式，便于股民起诉 2003年1月9日最高人民法院颁布的《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干问题规定》，虽然表明我国证券 ...
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导入独立董事制度的主张被一些学者提了出来。日本法务省2001年4月公布的关于修改商法等一部分的法律案的中期试行方案采纳了引入独立董事制度的主张，并规定商法 提供各种金融服务，包括发放贷款、直接参与企业投资和提供证券中介服务等业务。大公司倾向于向银行借贷资金，发行的股票则要由银行认购，这样就形成了一种 ...
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证券公司的法律责任时亦念念不忘代理关系：证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的。证券公司与投资者之间的代理关系还为商事习惯所确认。例如， 行政规章却肯定了间接代理。例如，外经贸部1991年8月29日颁布实施的《关于对外贸易代理制度的暂行规定》规定：有对外贸易经营权的公司、企业（代理人）可 ...
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的《证券公司管理暂行办法》第17条，之后是《上海市证券交易管理办法》第39条和第42条，《深圳市股票发行与管理暂行办法》第43条。国务院发布的《股票发行与 ，借鉴国外立法的成功经验极具现实意义。二、禁止内幕交易的法律要点（一）关于主体。对内幕交易主体的界定各国不尽一致，但其范围具有日益扩大的趋势。美国 ...
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