关于加强上市证券公司监管的 -法学论文搜索

股份制构建中的股东权利保护

”，要“突出抓好管理体制改革、转换企业经营机制和完善法人治理机制”，“加强和改革对国有大中型企业的稽察和监管，逐步健全和规范监事会”，要“对董事、经理的，《证券法》第63条虽然规定：“发行人、承销的证券公司公告拓股说明书、公司债券募集方法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告存在 ...

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独立董事制度与公司化中国

链。（五）谁来监督独董？如同对内部董事等的监督一样，可以依赖证券律师作为必要的监督力量。由于种种原因，股东对董事和大股东违反诚信下述诸原因倾向于认为监事会是加强上市公司监督机制的更适宜场所，但是作为加强公司责任机制（accountability）的各种尝试之一，探讨证监会的独董制度指导意见还是有益的 ...

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论上海国际金融中心的法律监管

一浪高过一浪，特别是商业银行和投资银行（证券公司）的加速融合，世界呈现金融混业的趋势。我国已加入WTO，根据承诺，我国在入世后五（functional regulation）主要指金融监管从通常地针对特定类型的金融机构（针对银行、证券公司、保险公司等不同金融机构实施监管），转变为针对特定类型金融业务 ...

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关于证券法修改的若干看法

重大的禁止性规定，为资本市场的发展和创新留下必要的法律空间；加强对上市公司及证券公司的监管，强化了上市公司控股股东或实际控制人以及高管人员诚信义务和证券市场还只能是某种发展中的证券市场。四、证券公司财务监管和责任的收严在我国的证券法实践中，关于证券公司和证券经营机构的违规问题是严重影响证券法秩序 ...

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美国与中国期货市场法律监管之比较

美国证券期货监管的主要目标是内幕交易和市场操纵等违法犯罪行为。1997年至2000年，美国股票和证券监管机构证券监管委员会(SEC)对违规案件的罚没款项为1 公司管理办法》，中国证监会又发布了《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》。至此，期货市场的法规体系基本建立。十五计划纲要提出要稳步发展期货 ...

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论上海国际金融中心的法律监管

浪高过一浪，特别是商业银行和投资银行（证券公司）的加速融合，世界呈现金融混业的趋势。我国已加入WTO，根据承诺，我国在“入世”后（functionalregulation）主要指金融监管从通常地针对特定类型的金融机构（针对银行、证券公司、保险公司等不同金融机构实施监管），转变为针对特定类型金融业务（ ...

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关于证券法修改的若干看法

重大的禁止性规定，为资本市场的发展和创新留下必要的法律空间；加强对上市公司及证券公司的监管，强化了上市公司控股股东或实际控制人以及高管人员诚信义务和证券市场还只能是某种发展中的证券市场。四、证券公司财务监管和责任的收严在我国的证券法实践中，关于证券公司和证券经营机构的违规问题是严重影响证券法秩序 ...

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后危机时代存款保险制度的中国式重构

于同年12月开始起草《存款保险条例》。2005年，中国人民银行首次发布的《中国金融稳定报告》中提出要加强金融基础设施和制度建设，改善金融生态环境。其中的重要》中没有关于证券公司风险处置的条文，在2001年发布的《证券公司管理办法》第35条中规定：证券公司因突发事件无法达到第33条（财务风险监管指标） ...

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境内权益境外上市的特殊法律问题

或者外汇局提供境外投资主管部门同意境外直接投资或间接投资的批准文件，但原国家计委1991年颁布的《关于加强境外投资项目管理的意见》，原外经贸部1992年颁布的规定》才又明确规定，中国境内公司或自然人为实现境内权益境外上市在境外设立的特殊目的公司境外上市交易，应经国务院证券监督管理机构批准。但A房地产 ...

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浅论我国证券仲裁制度的构建

的立法现状我国现行《仲裁法》和《证券法》均没有关于证券仲裁的明确规定，现行涉及证券仲裁的规范性文件仅有三部： (1)1993年《股票发行与交易暂行公司之间因提供服务产生的纠纷；(5)上市公司、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司因股权变动发生的纠纷；(6)证券公司、证券投资咨询机构、期货投资咨询 ...

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