2002(2)：47-50. [10]何德旭.中国投资基金制度变迁[M].重庆：西南财经大学出版社，2003：202. [11]冯军.我国证券投资基金管理公司的治理监督机制与基金持有人的利益保护[J].特区经济，2006，(8)：90-92. [12]刘朝晖.英美证券投资基金内部治理结构的比较及启示 ...
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公司。[10]（3）少数股东（minorityshareholders），概指控股股东以外的其他股东。（4）管理人员，主要指上市公司的董事和经理。[11]二、控股股东与 公司总股本的21.10%；配售对象：股权登记日在册的社会公众股股东及证券投资基金；配售价格：4.5元；股权登记日：12月21日。（《 ...
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人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。《私募投资基金监督管理暂行办法》第二条 非法集资是指单位或个人未依照法定程序经有关部门批准，以 这为什么不能成为私募基金公司和从业人员的免死金牌？ 基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的 ...
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占基金公司注册资本比例5%以上的股东，应当符合证监会颁布的《证券投资基金管理公司管理办法》第7条的规定；持股比例25%以上的股东，应符合第8条的规定。 管理公司。（七）申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件。解读：律师重点审查申请机构是否符合 ...
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，构成偿债基金的资金在一般情况下应该做到专款专用。 5.5加强可转换公司债券发行公司的信息披露责任 可转换公司债券由于其自身价值的不确定性使得投资人投资可转换 内容在下一点详述。 5.7赋予可转换公司债券持有人派生诉讼资格 派生诉讼是指在公司的利益受到公司董事、经理等高级管理人员或其他第三人的侵害，而 ...
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、投资者本人的声明和传播者在传播过程中发出警告及有必要的防止其他非目标人员参与的机制。其对实时传播则仅限于由海外人士向海外人士传播关于海外 规模的, 规范运作了规定年限的, 有成功管理基金业绩的证券公司、资产管理公司、大型投资咨询公司、信托投资公司以及投资顾问公司可以作为发起人和管理人的首选。? 4. ...
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购买股票，因而获得收益。可见，股票期权制度可以激励高级管理人员包括风险投资运作人员努力工作，注重公司长远利益及中长期发展规划，这样更加有利于培养风险投资家， ，《经济与法》2000.9。 [13] 张东生、刘健钧，《创业投资基金运作机制的制度经济学分析》，《经济研究》2000.4。 [14] 成思危， ...
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的投入去管理100％的资金的放大效应。一般一家公司管理的资金平均不过1亿元左右，而管理人员至少在 20人以上，费用开支较多，有的几乎占到资金总额的4％ 想过多地承担风险的犹豫不决的投资者的资金吸引进创业投资市场。在投资基金组织形态下，往往是家基金管理公司同时管理几项投资基金。金管理人在募集到一项基金并 ...
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据有关资料统计，截止2002年6月底，已经有20多家基金管理公司、券商、银行，投资公司等，就基金领域中外合资事宜签订了合作意向书或协议书。可是在设立规则 的问题。例如，资金及比例管理，高级管理人员管理，员工劳动合同管理，经营范围管理，税务管理，外汇管理，分支机构及子公司管理，财务报表方法及信息披露管理 ...
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正规固定、内部管理健全规范、内部控制完严密完善、专业、诚信、有实力、业绩优秀的私募基金与基金经理。美国AD公司的创始人乔治将军就曾说过：宁愿投资于拥有一流 重视证券基金业公会的中介协调功能，最大限度地发挥其在经营管理、人员培训、行业自律等方面的积极作用；第五，规定监管的原则。如规范原则、公平原则、发展 ...
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