)的有关规定，制定本规则。第二条上市公司股份转让必须在证券交易所进行，由上海证券交易所、深圳证券交易所(以下统一简称证券交易所)和中国证券登记结算有限责任公司( 流通股股份转让协议，也可以通过非公开方式达成协议，并按照本规则的规定办理股份转让手续。股份转让双方委托证券公司代为办理股份转让手续的，受托的 ...
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管理：原告将330万元资金委托金信信托代为管理和运用，运用范围是上海、深圳证券交易所上市流通的国债；金信信托应将本项委托财产与自有财产分开管理，应 指定交易协议书》，协议书约定：原告选择该营业部为证券指定交易代理商；指定交易的品种范围以在上海证券交易所上市的记名证券为限。此协议书系打印的格式合同，回购 ...
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必须符合以下条件：第一，买卖的证券必须是在全国性证券交易所交易的证券；第二，操纵行为人必须是蓄意的，与依据规则10b - 5 提起的诉讼所要求的故意 管理办法》第39 条对证券交易中的操纵证券市场行为作了禁止规定。广东省深圳市人民政府1991 年颁布的《深圳经济特区证券管理暂行办法》第74 条也对操纵 ...
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市场经济前提下自发形成的。从1990年12月19日上海证券交易所、1991年7月30日深圳证券交易所正式成立至今，还不到11年的时间。截至2001 认购，使得中小投资者在一级市场获得的流通股寥寥无几。中小投资者只有通过二级市场交易、付出高于成熟市场许多的印花税和佣金，方可成为上市公司的投资人。所谓战略 ...
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渠道来影响市场价格。例如1993年在我国深圳证券交易所曾经发生的苏三山事件，就是一起通过个人制造、散布虚假信息，影响股票交易价格而从中牟利的股价操纵案。因此 肯定安定操作的正面意义，原则上允许安定操作，但制定了特别的规则加以防范，以免滥用。如果违反规则实施，安定操作就构成违法。在我国，对安定操作的评价 ...
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。英美法系实行陪审裁判及当事人主义，其诉讼证明重在证据能力，因而以证据规则对证据能力加以限制，以细致发达的证明标准理论引导心证自由。二战结束以来 即证券行政处罚程序性事实应当适用优势证明标准。 【作者简介】 高基生，深圳证券交易所，市场监察部副总监。 【注释】 [1]江伟：《中国证据法草案(建议稿)及 ...
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因此，持续上市的股权分布标准授权证券交易所在《上市规则》中做出明确的、具体的规定。 2006年5月上海、深圳证券交易所根据新《证券法》修订的《 已上市流通股本93,182,461股，已上市流通股股本占比为50.61%；广发证券借壳延边公路上市后，总股本变为2,507,045,732，无限售条件的流通股 ...
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各类谣言与谣传进行澄清呢？ （一）上市公司承担谣传澄清义务立法不明 上市公司对于证券市场上产生的谣传是否具有澄清义务，在立法上作出具体的规定可能比较困难。 如《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）11．5．4规定，公共媒体传播的消息（以下简称传闻）可能或已经对公司股票及其衍生品种交易价格产生 ...
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同股不同权、同股不同利，股票缺乏流通性等。这些问题，助长了证券市场上各类违法违规现象的滋生，不利于资本市场的稳定和健康发展。有人 第１１期。 [15]根据《上海证券交易所股票上市规则》(２００１修订本)和《深圳证券交易所股票上市规则》(２００１修订本)规定，上市公司关联交易是指上市公司及其控股子公司与 ...
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同股不同权、同股不同利，股票缺乏流通性等。这些问题，助长了证券市场上各类违法违规现象的滋生，不利于资本市场的稳定和健康发展。有人 第１１期。 [15]根据《上海证券交易所股票上市规则》(２００１修订本)和《深圳证券交易所股票上市规则》(２００１修订本)规定，上市公司关联交易是指上市公司及其控股子公司与 ...
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