依据发审会的审核意见，证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。予以核准的，出具核准公开发行的文件。不予核准的，出具书面意见，说明不予准的理由 价格？根据《证券法》、《证券发行与承销管理办法》（中国证券监督管理委员会令第37号），首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者（以下称询价对象）询价 ...
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年《公司法》和1999年《证券法》发生了两个变化。一是明确证监会负责核准公司股票公开发行，而股票上市、退市则由证券交易所决定，也就意味着证券交易所成为上市 。股权分置改革新老划断后至该办法颁布前首次公开发行股票并上市的股份有限公司，由经国有资产监督管理机构确认的上市前国有股东承担转持义务。 为了规范转 ...
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，在法律事实发生之日起3日内； 6、认购上市公司发行新股的，在上市公司董事会作出向收购人发行新股的具体发行方案的决议之日起3日内。 这里还要特别提请注意 持。股权分置改革新老划断后至该办法颁布前首次公开发行股票并上市的股份有限公司，由经国有资产监督管理机构确认的上市前国有股东承担转持义务。 为了规范转 ...
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新股。《证券法》修改后，极可能将上市公司发行新股的条件，由公司法规定调整为公司法以及国务院证券监督管理机构共同规定，以便为证监会适时调整上市门槛留下空间。 《证券法》的规定，公司申请股票或债券上市，必须向国务院证券监督管理机构提出申请，并由其核准，然后由交易所安排上市。上市公司丧失《公司法》规定的上市 ...
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新股。《证券法》修改后，极可能将上市公司发行新股的条件，由“公司法规定”调整为“公司法以及国务院证券监督管理机构”共同规定，以便为证监会适时调整上市门槛留下空间 证券法》的规定，公司申请股票或债券上市，必须向国务院证券监督管理机构提出申请，并由其核准，然后由交易所安排上市。上市公司丧失《公司法》规定的 ...
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条（公开发行新股审批）、第221条（证券监管部门违法审批的法律责任）等，此次修改会根据《证券法》规定的股票发行核准制作相应修改。同时，公司上市管理将更 现象十分严重；作为监督机构的监事会也存在机构设置不健全、履行职能的程序不明确、难以保持独立性以致形同虚设等诸多问题。前面谈到现行公司法的缺陷时说到刘俊 ...
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我国《证券法》第15条第1款规定：国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请。核准程序应当公开，依法接受监督。第172条规定：国务院证券监督 通过二级市场升温逆向拉动一级市场扩容。政府不仅通过控制新股发行规模和掌握上市节奏来调控二级市场，而且在必要时直接干预，如《人民日报》发表评论等。政府 ...
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资本制，章程中规定资本总额，并要认足相当于资本总额的 全部股份。发行新股时，首先要召开股东大会，经股东大会的特别决议变更章程及增加资本[23]。由于 义务是一脉相承的，而董事、监事作为公司治理结构的重要组成部分，负有公司法上的管理、监督职责，让其承担缴纳出资的责任与其职责范围不相协调。而且，让董事、 ...
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问题。这样的监管体制无法应付突如其来的紧急事件。1992年8月，深圳发售新股认购抽签表时，由于程序上存在的问题，造成了混乱，酿成“8－10”风波。中央政府意识 公开。”这条原则对证券监督管理机构提出了更高要求，以证券监管机构的股票发行核准权为例，它意味着，仅仅公开核准程序仍不够，核准的条件也应当是公开 ...
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投资对象。其后当这家公司上市时，根据这位基金经理的建议，投资顾问为基金购买了这家公司的股票。尽管这位基金经理在该公司首次公开发行（IPO）的数月后 《证券法》第四十三条规定：证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期 ...
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