，外资参股证券公司可以经营下列业务：（1）股票（包括人民币普通股、外资股）和债券（包括政府债券、公司债券）的承销；（2）外资股（包括境内上市外资股B股 在《服务贸易具体承诺减让表》中对于B股和H股承诺允许中外合资证券公司从事承销和交易（Trading）业务，而《外资参股证券公司设立规则》将外资股（B股 ...
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可能构成利益冲突。再如，当证券公司向客户推荐购买由本公司负责发行承销的股票时，也可能出现“利益冲突”。“利益冲突”现象在公司、合伙、雇佣、代理、 信托投资公司（包括信托投资公司所属分支机构以及银行信托部、证券部）；银行除承销国债和代理发行债券外，不再办理证券业务。”笔者认为，我国之所以最终采取了银行业 ...
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，除已上市或上柜公司之股票应委托证券承销商为之外，应委托证券承销商包销，并应依本法第七十一条第二项规定，于承销契约中订明保留承销股数 规定：公开招募价格应由证券承销商说明其价格决定方式及依据。证券承销商出售其所承销之有价证券，应代理有价证券持有人交付公开招募说明书。 [18]例如，北生药业2001年7 ...
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，除已上市或上柜公司之股票应委托证券承销商为之外，应委托证券承销商包销，并应依本法第七十一条第二项规定，于承销契约中订明保留承销股数 规定：公开招募价格应由证券承销商说明其价格决定方式及依据。证券承销商出售其所承销之有价证券，应代理有价证券持有人交付公开招募说明书。 [18]例如，北生药业2001年7 ...
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。同时，在余额包销制度下，承销商是承担着一定的风险的，如果其所包销的股票在上市后跌破发行价，承销商就会因此而受损。例如2001年以来许多券商包销的股票上市 。 （二）立法上的探究 根据《协议》第五条等的规定，券商乙应该承销本次配售的股票2000万股，并按比例包销配股余股40万股。但是，自始至终，券商乙 ...
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代理人为公司主顾发行商业票据；sia 认为，第16条禁止银行承销“证券或股票”；第21条禁止银行销售“股票、债券、票证或其他证券”。因此该公司违反了gs 另一个问题是“主要参与”的含义。 gs法第20条禁止银行与那些主要参与证券承销等业务的机构有关联关系。这个条文中有三个关键词：“主要参与”、“证券” ...
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投资基金中的“参与单位”证书是否属于“证券”？银行从事投资基金业务是否构成gs法上的承销？然而，最高法院并非简单地列举事实并对照法律条款做出判决，而是以此为契机表达 年3月重新起草了该法案， 要求赋予银行在该法案通过后六个月承销除股票以外一切证券的权力，并要求国会于1991年4月1日前决定是否允许银行 ...
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（五）招股说明书； （六）代收股款银行的名称及地址； （七）承销机构名称及有关的协议。 未经国务院证券管理部门批准，发起人不得向社会公开募集 虚假记载； （六）国务院规定的其他条件。 第一百五十三条 股份有限公司申请其股票上市交易，应当报经国务院或者国务院授权证券管理部门批准，依照有关法律、行政法规 ...
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八十九条发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券经营机构承销，签订承销协议。 第九十条发起人向社会公开募集股份，应当同银行签订代收股 会计报告无虚假记载； ㈥国务院规定的其他条件。 第一百五十三条股份有限公司申请股票上市交易，应当报经国务院或者国务院授权证券管理部门 批准，依照有关法律、行政法规 ...
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（五）招股说明书； （六）代收股款银行的名称及地址； （七）承销机构名称及有关的协议。 未经国务院证券管理部门批准，发起人不得向社会公开募集 虚假记载； （六）国务院规定的其他条件。 第一百五十三条 股份有限公司申请其股票上市交易，应当报经国务院或者国务院授权证券管理部门批准，依照有关法律、行政法规 ...
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