经过不到十年的快速发展，截止到2007年底，我国开办了证券公司130多家，兼营证券业务的信托投资公司100多家，各类基金管理公司58家，基金 。 [11]中国证监会：《关于推进证券业创新活动有关问题的通知》（证监机构字［2005］96号）。 [12]中国证券监督管理委员会、中国人民银行2002年第12 ...
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指出：1900年以前，有关中央银行的作用的经济分析主要集中于是否应当集中发行钞票和进行国家黄金储备，而如果集中，中央银行又如何控制这个问题。〔3〕可见 政府证券业务的非主要证券商，建立了一个自愿报告制度。1985年，联储发布了自愿性的资本适宜度指导准则，旨在为不属于证监会、银行监督管理机构或联储监管的 ...
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起来割裂的事件，却有一个统一的逻辑：地方政府对公司上市是否能通过监管审核的影响式微。加上非公有制经济的崛起，适应市场能力更强（表现为财务 （证监发行字[1999]150号）。 [19]参见中国证监会关于发布《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》的通知（证监发[2001]48号）。 [20 ...
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机构，坚持受人之托，代人理财的原则，实现信托业务和证券业务的彻底分离，加强对信托投资公司的监管，防范金融风险已成为一项紧迫的任务。我国城乡信用 、信息披露不严肃等严重问题。建议加强对金融透明度和信息披露制度的研究，并加强以下的工作：一是根据我国国情，以法律的形式进一步明确规定有关金融活动信息披露的 ...
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的金融机构（针对银行、证券公司、保险公司等不同金融机构实施监管），转变为针对特定类型金融业务（针对银行业务、证券业务、保险业务分别加以监管），而对边界性 各类金融机构的数据和报表，按照国家有关规定予以公布。明确就重大监管事项和跨行业、金融控股集团的监管、跨境监管中复杂问题及时进行磋商。建立了每季度召开 ...
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是券商的机构数量过多、行业集中度低，难以形成规模效应。目前，我国有129家专营证券业务的券商，兼营证券业务的信托投资公司、财务公司、融资租赁公司和证券 包括私募增资扩股和公开上市。自 2001年11月中国证监会出台《关于证券公司增资扩股有关问题的通知》以来，增资扩股已成为我国券商壮大资本实力的一条重要 ...
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创新活动的试点资格。2005年11月21日，上海证券交易所（以下简称上交所）发布《关于证券公司创设武钢权证有关事项的通知》（以下简称《创设通知》）称 原告的交易损失。就第一个争议问题，法院判决认为，权证创设行为系证券交易所根据国务院证券监督部门批准的业务规则作出的履行自律监管的行为，相关受众主体如认为 ...
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不同阶段具体分析，不能笼统分析；对于2001年11月之前发生的资产管理业务，我们要根据维护政府公信力、尊重既成事实、促进我国资本市场以及保护投资者权益的 公司客户交易结算资金监管的通知》、2004年10月21日《中国证券监督管理委员会关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知》、2005年11月3 ...
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上最确定、最集中、最密切的联系。另外，我国还应该积极参与国际合作，签订有关网上交易管辖权和适用准据法的国际条约。这样，既可以明确管辖权，防止国家之间发生 普遍的证券经纪模式，然而网络在推动证券业务发展的同时，也带来了网上证券交易欺诈等问题，这给网上证券监管带来了新的挑战，需要有相配套的完备的监管机制来 ...
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不到十年的快速发展，截止到2007年底，我国开办了证券公司130多家，兼营证券业务的信托投资公司100多家，各类基金管理公司58家，基金 。 [11] 中国证监会：《关于推进证券业创新活动有关问题的通知》（证监机构字［2005］96号）。 [12] 中国证券监督管理委员会、中国人民银行2002年第12 ...
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