的固定收益类证券投资业务，不得超过资本净额的20%。第四十七条 金融租赁公司开办资产证券化业务，可以参照信贷资产证券化相关规定。第五章 监督管理第四十 依法责令限期整改；逾期未整改的，或者其行为严重危及该金融租赁公司的稳健运行、损害客户合法权益的，可以区别情形，依照《中华人民共和国银行业监督管理法》等 ...
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资金。证券公司办理经纪业务,必须为客户分别开立证券和资金帐户,并对客户交付的证券和资金按户分帐管理,如实进行交易记录。 (3)证券公司的资产负债 ,都愈来愈受到人们的极大关注。认真审视社会主义特定条件下中国证券市场的现状与发展,对证券投资安全规范、完整的立法、司法保护亟需进一步完善和探索。 注释: 1 ...
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资金。证券公司办理经纪业务,必须为客户分别开立证券和资金帐户,并对客户交付的证券和资金按户分帐管理,如实进行交易记录。 (3)证券公司的资产负债 ,都愈来愈受到人们的极大关注。认真审视社会主义特定条件下中国证券市场的现状与发展,对证券投资安全规范、完整的立法、司法保护亟需进一步完善和探索。 注释: 1 ...
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期货管理的主流方式，属于资产管理业务。CTA业务主要是通过提供商品期货、期权相关产品的买卖建议和研究报告，或者直接代理客户进行期货、期权交易而获取报酬的业务 今后一段时期将重点推进三项创新业务：一是期货公司投资咨询业务，二是期货公司境外期货经纪业务，三是期货公司资产管理业务。 事实上，在2010年8月 ...
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方面作了进一步的改进。可以说，指导意见的出台对上市公司、中小股东乃至证券市场都是一大利好，对规范企业行为，帮助企业科学决策，保护投资者权益非常重要。 为独立董事收集信息创造良好的条件，如创造条件让独立董事与公司客户、供应商、职工、中层管理人员、技术人员、同业竞争者等进行交流以及董事之间进行交流。必要 ...
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并传播虚假信息，严重影响证券交易。禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在 ，还应按《中华律师协会章程》、《上海律师协会章程》及上海律师协会相关业务规范的要求自律约束，保证执业时的勤勉尽责，而在这类案件中其律师 ...
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公司非流通股协议转让活动规范管理的通知》(2001年9月30日 证监发〔2001〕119号)、《关于执行客户交易结算资金管理办法若干意见的通知》(2001年 月30日 证监会、人民银行 证监发〔2005〕132号）、《证券公司融资融券业务试点管理办法》（2006年6月30日 证监发〔2006〕69号） ...
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管理办法》第十四条规定，证券公司与客户约定的融资、融券期限不得超过证券交易所规定的最长期限，且不得展期。《深圳证券交易所融资融券交易试点实施 管理的不同基金之间可以豁免合并计算，同理，证券公司自营业务和资产管理业务之间及资产管理业务不同管理计划之间以及信托公司的信托计划之间均可以豁免合并计算。 鉴于 ...
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管理办法》第十四条规定，证券公司与客户约定的融资、融券期限不得超过证券交易所规定的最长期限，且不得展期。《深圳证券交易所融资融券交易试点实施 管理的不同基金之间可以豁免合并计算，同理，证券公司自营业务和资产管理业务之间及资产管理业务不同管理计划之间以及信托公司的信托计划之间均可以豁免合并计算。 鉴于 ...
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作了进一步的改进。可以说，指导意见的出台对上市公司、中小股东乃至证券市场都是一大“利好”，对规范企业行为，帮助企业科学决策，保护投资者权益非常重要。 为独立董事收集信息创造良好的条件，如创造条件让独立董事与公司客户、供应商、职工、中层管理人员、技术人员、同业竞争者等进行交流以及董事之间进行交流。必要 ...
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