问题 【写作年份】2010年 【正文】 2002年1月15日，最高人民法院发布《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》（以下简称《通知》） 上市公司向实际控制人追偿？第二，证券法第四条、第五条都是有关证券发行、交易活动自愿有偿、合法等原则性规定，那么，根据《规定》第22条第二 ...
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，可以将投资者的这种权利称为知情权，2也就是投资者全面、准确、及时地了解证券发行公司的经营状况和财务状况的权利。保证投资者这种知情权实现的方式，就是 ，亟待立法和司法上的补充与完善，以期确实建立起完备的、可操作性强的证券民事赔偿责任机制。 * 颜盈盈, 厦门大学法学院法律系99级本科生。 1 郑立，王 ...
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。按照证券法的规定和双方的一般约定,承销期结束后,承销商应将未售出的证券及销售款及时返还给发行人。若承销商不能将销售款按时付给发行人,发行人有 监管合同,应根据三方过错确定承担损失的比例。 证券权益类纠纷的民事责任 (一)证券发行纠纷 此类纠纷是指在证券发行过程中由于发行人、承销商的违法行为致使投资者 ...
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证券财产权利的归属及变动情况的记录。[2]证券发行以发行人和投资者之间的法律关系为基础。在这种法律关系中，投资者向发行人支付对价，发行人向投资者支付 ，可以达到立法者预期目的：第一，信托财产的独立性足以从法律的角度保障投资者证券免于中介机构破产风险。信托具有闭锁性特征。简而言之，就是信托一旦设立，信托 ...
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主体的问题 关于原告的身份确认问题。 《规定》第6条规定，投资人提起虚假陈述证券民事赔偿诉讼，除提交行政处罚决定或者公告，或者人民法院的刑事裁判文书以外，还须 或者上市公司向实际控制人追偿?第二，证券法第四条、第五条都是有关证券发行、交易活动自愿有偿、合法等原则性规定，那么，根据《规定》第22条第二 ...
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三部分组成： 1、该法授予SEC一般豁免权，对《1933年证券法》、《1934年证券交易法》有关SEC的豁免权问题作了修订。 该法规定，根据条例或规则的规定， ，而需要给他们提供物质支持，以创造完善的司法环境与条件。 3、未来证券发行与交易费用的降低 （1）为了进一步开放市场，降低筹资者与投资者筹资与 ...
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状况下，换一个交易所结果也相差不大）。 深圳交易所2004年转型为面向中小企业的证券发行和上市的专门场所后，两家交易所之间的展开竞争的潜在可能性更是 ] 。 不过，此种变化并非是司法力量在反垄断问题上的消极退却。因为《证券交易法修正案》一方面加强了要求交易所监管的内部程序正当、公开、规范，另一方面增强 ...
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有效。 (2)1994年《到境外上市公司章程必备条款》 1994年8月27日国务院证券委员会（以下简称证券委）发布的《到境外上市公司章程必备条款》（以下简称《 证券仲裁做了3条原则性的规定。如草案第185条规定：证券发行或者证券交易中，各当事人之间发生纠纷时，可以通过协商或者调解解决。当事人不愿通过 ...
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发行人签署的委托代理协议，未能恪尽职守、勤勉尽责，而导致发行人错误披露信息遭受证券监管部门处罚或被投资者索赔，中介机构应对发行人承担民事赔偿责任。违法责任是法律 、信息披露制度中中介机构承担法律责任的理论基础 虽然我们已经认识到必须对证券发行和交易中的虚假信息行为进行规制，但对追究中介机构信息披露瑕疵 ...
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我国《暂行办法》第七条、第八条规定，禁止：以散布谣言等手段影响证券发行、交易的操纵行为。 案例四，北海投资公司收购苏三山案。 1993年10 操作等其它违法操纵行为。 所谓安定操作，是指行为人单独或与他人合谋，违反有关 证券法规或行政命令，以固定或者稳定有价证券的市场行情为目的，在有价证券市场上所实施 ...
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