，律师应当查验的内容主要包括：拟任高级管理人员是否有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规和中国证监会规定的不得担任高级管理人员的情形 查验内容 第四十条 对审议事项，律师应当查验的内容主要包括：是否属于必须召开基金份额持有人大会审议事项；议案内容属于一般事项还是特别事项；议案内容是否符合法律 ...
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是期货市场进一步发展的突破口。但对其可能出现的风险不可小觑,我国应借鉴发展证券投资基金的经验,结合期货市场特点,制定相关法律法规,为保护期货投资者的利益以及期货 表明其是一个商品交易顾问;(2)业务或专业不属于《1974年商品期货交易委员会法》所列明的范畴,或者已经以另一种身份进行注册登记,而且所提的 ...
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适用, 建议就此增加一份两高司法解释。 关键词: 违法运用资金罪 老鼠仓 立法建议 为了解决证券市场中令人头痛的老鼠仓问题，特提出对刑法的以下修订建议：对刑法第 指违反法律和行政法规的规定。我国法律明确禁止类似老鼠仓的行为。我国《证券投资基金法》第20 条规定：基金管理人不得有下列行为：（三）利用基金 ...
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消息的存在是我国现阶段股市的重要特征。 6.机构投资者的违规违法情况。目前,中国证券市场上从人数上看,个人投资者占总开户人数的99.7%,机构投资者只占0 上述行为的背信罪,以刑法制裁更好地保护投资者利益。另外,证监会还将推动证券投资基金法的修订,建议进一步加强处罚力度。 3.建立严格的法律监管体系和 ...
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条为维护企业年金各方当事人的合法权益，规范企业年金基金管理，根据劳动法、信托法、合同法、证券投资基金法等法律和国务院有关规定，制定本办法。 第二条 并在合同中约定具体的履行方式；(五) 接受委托人查询，定期向委托人提交企业年金基金管理和财务会计报告。发生重大事件时，及时向委托人和有关监管部门报告；定期 ...
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第一条为维护企业年金各方当事人的合法权益，规范企业年金基金管理，根据劳动法、信托法、合同法、证券投资基金法等法律和国务院有关规定，制定本办法。第二条 在45日内确定新的账户管理人。账户管理人职责终止的，应当妥善保管企业年金基金账户管理资料，在45日内办理完毕账户管理业务移交手续，新账户管理人应当接收 ...
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的是，在宁可滞后、不愿超前的保守立法思想的影响之下，最终出台的《证券投资基金法》不再保留关于私募的内容，成了一部跛脚法律。[1] 2、私募 ，这种开工已经比较普遍。 二是利用资产管理公司框架。虽然目前国内相关法律法规对于私募基金的规定相对模糊，但是却有相对完善的公司法体系，根据我国现行法律制度，公司是 ...
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可以得上是空前的。而广大的投资者也给予了相当高的热情，例如，华夏成长证券投资基金发行的第一天就暴出了2.6亿的销售业绩，这一数字在基金惨淡经营的 委托的代理关系使道德风险和机会主义倾向变得更为严重。 （2）基金经理人的信赖义务 参考英美法基金经理人权义事项的规范以信赖义务最为重要。信赖义务按内容的性质 ...
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）运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内部交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传 若干事项的公告》要求，私募基金管理人还可以申请备案私募基金产品吗？答：根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和《关于 ...
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共同适用代表人诉讼程序，投资者通过捆绑式联合的共同之诉，提高其诉讼地位。实施证券纠纷代表人诉讼制度，可以最大化地降低中小投资者维权的诉讼成本，是促进和真正保障 ，不仅要通过制定和修订《证券法》、《公司法》、《证券投资基金法》等法律法规，规范和完善我国证券市场法律制度，而且还要更为重视建立和完善我国证券 ...
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