。但这种三方联席会议制度可以作为未来牵头监管制度的基础。4.国内监管与国际监管相协调。亚洲金融危机告诉我们，金融业的国际化和跨国银行的发展在给世界 。母国当局与东道国当局相互之间应当充分地交流信息，分享信息资源。这是因为，跨国银行是一个完整的系统，既是一个利益共同体，又是一个风险共同体，可谓“牵一发而 ...
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较有弹性，缺陷是人为因素比较明显。1979年10月英国颁布了《1979年银行法》，是其银行监管走向法制化的第一次尝试，但该银行法没有从根本上改变英格兰银行传统 发展。（一）安全与效率并重的金融监管目标金融监管目标的确立是金融监管的核心问题，它决定了具体的监管制度和监管措施的制定和实施。20世纪70年代 ...
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作用，但1984年，联储对于从事政府证券业务的非主要证券商，建立了一个自愿报告制度。1985年，联储发布了自愿性的资本适宜度指导准则，旨在为不属于证监会、银行 ，可以想象，联储会更积极地介入与其关系更为密切的银行监管了。如审批许多银行的合并申请，并决定银行控股公司非银行活动的许可范围等，此外，还监督对 ...
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监管活动做出的又一卓越贡献。全球金融一体化和我国对外开放的政策，要求我国银行业监管逐步现代化、国际化，刚刚发布的巴塞尔核心原则对推进这一进程具有重要的借鉴意义 和世界贸易组织；另一方面要建立与外国银行监管当局特别是在华银行的母国银行监管机构的定期联络制度，加强信息交换，交流监管经验。 （二）建立有效的 ...
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系”下设机构从事非银行业务，那么金融集团完全可以“集团混业、子公司分业”的方式从事证券、银行、保险等多种业务，从而绕开法律设置的障碍。我国目前已有的金融集团综合经营 和制度还需要很长一段时间的建设和完善。银行设立基金管理公司，需要配套的风险内控机制和外部监管制度的保障，才有可能取得预期的积极效果。 「 ...
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)过度依赖行政主导存在潜在风险 全球化合规管理的趋势日益明显，联合国、OECD、世界银行、APEC等国际组织以及各国政府如美国、英国等都在全国范围内不断倡导企业 还可以帮助企业建立健全合规管理体系。在我国，由于合规管理监管制度规定较为原则、监管职责不清晰，加之实践中企业合规管理的具体情形复杂多样，无疑 ...
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由于利率管制没有放开，国内银行业的竞争主要还是数量竞争，尚没有触及价格领域，银行还不至于需要通过账户收费进行成本补偿[12]23。笔者认为，必须认识并强调行政化 银行行政性利率。唯有如此，银行收费权与定价权的制度安排才可能具有合理性与正当性。而在这一进程中，来自政府的监管与对政府行为的规范将起到决定性 ...
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金融监管分工合作备忘录》中建立了金融控股公司的主监管制度，在一定程度上有助于加强监管机构间的沟通与协调，但这毕竟是一种较为松散的组织形式，对行政 需求的金融机构组建金融控股公司执行资本运作，通过并购或投资控股独立的子公司分别从事银行、证券、保险等业务。[7]我国现在金融混业模式可以采用美国模式，以金融 ...
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监管委员会、国际证券监管者组织和国际保险监管者协会在联合发布的《多元化金融企业集团监管的最终文件》中首先对金融企业集团作出界定，指出金融企业集团是主要从事 的合法性，并设计有效的监管制度便是解决问题的最好办法。对此，有关国际金融监管组织已进行了一些尝试和努力。前述由巴塞尔银行监管委员会、国际证券监管者 ...
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所有制经济体之间金融资源配置严重不均衡，已经影响了社会公平。赶超战略下的金融监管制度设计偏差是金融资源配置失衡的重要原因。为实现金融资源配置的公平， 资金从基层金融机构向上级金融机构集中、由信用社或合作金融机构向国有商业银行集中、由农村向城市集中。根据国务院发展研究中心课题组的测算，1979－2000 ...
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