条规定：“制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额百分之一以上 的公司信息披露内容与格式准则第9号-首次公开发行股票申请文件》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号-上市公司新股发行申请文件》、《公开 ...
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经审计的合并财务会计报告净利润的比例达到100%以上；4、购买的资产净额占上市公司控制权发生变更的前一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的 应当是股份有限公司或者有限责任公司，且符合《首次公开发行股票并上市管理办法》规定的其他发行条件;3、上市公司及其最近 3 年内的控股股东、实际控制人不 ...
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的利益受到损害。 在担任首次公开发行股票及上市的发行人的律师时，进行法律尽职调查的目的是保证律师充分了解拟申请发行股票并上市的公司(即发行人)在主体 这些文件的内容律师并不具备核查和做出评价的适当资格。 法律尽职调查的方式 《管理办法》规定，“律师进行核查和验证，可以采用面谈、书面审查、实地调查、查询 ...
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发行推介作了一些强制性要求。 三、首次公开发行股票的估值 股票的合理科学定价是股票成功发行并上市的核心，对拟发行股票的合理估值是定价的基础。 发行价格。 （一）询价对象 初步询价对象指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者（ ...
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全部大部分地区产权交易所也先后成立。按照2003年国家发改委、国家国有资产监督管理委员会、财政部等相关部委的文件规定，各地不论国有企业还是非国有企业，国有 千难万险，千呼万唤之后，2009年3月31日，中国证监会发布《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，创业板方才正式登上历史舞台。按照该《 ...
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发展和保荐代表人队伍扩大的实际情况，应该提高保荐机构拥有保荐代表人的数量要求。②《保荐管理办法》提高了证券公司申请成为保荐机构的条件：要求其具有完善的公司治理和内部 公司较多的一年优，二年平，三年sT的变脸现象，首次公开发行股票的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，上市公司 ...
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公司信息披露内容与格式准则第9号首次公开发行股票申请文件》；2001年3月15日中国证监会发布的《招股说明书的内容与格式》；2001年3月28日中国证监会发布的《上市公司新股发行管理办法》等。 但仔细分析上述法律法规，我们不难发现，我国对于预测性信息披露的规定主要集中于 ...
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《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）已于3月31日正式颁布，5月1日实施。这部法规的颁布意味着酝酿 董事、董事会秘书、审计委员会制度，相关机构和人员能够依法履行职责。其次要求发行人财务管理制度规范，建立健全会计基础工作规范。最后还要求管理者具有合法的任职资格，不存在 ...
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研发力量、市场推广能力、具体承办人员的业务水平等因素。根据《证券经营机构股票承销业务管理办法》（证委发【1996】18号）的规定，持有企业7％以上的股份 募股资金投向及其他投资项目的规划。 （7）对企业是否达到发行上市条件进行综合评估，诊断并解决问题。 （8）协助企业开展首次公开发行股票的准备工作。 ...
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随着《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》（以下简称《创业板首发》）正式颁布，备受期待的创业板终于来临。也许您是一名正在引领企业阔步 也未作限定。我们有理由认为创业板并非中小企业专板，要知道占美国NASDAQ 5000家上市公司市值一半以上的是100只大盘股，交易量超过五分之一的是微软、思科、 ...
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