；一些地方的自律公约还要求成员公司自觉将手续费限制在8%之内，不要在帐外违规支付佣金；[10]还有一些地方的自律公约甚至还明确规定了制裁条款，对拒不 之处：其他金融服务业如果出现破产，出面挽救和善后的往往是作为最后贷款人的中央银行和承担监管职能的政府，亦即让全体纳税人吸收破产成本；而保险公司如果破产， ...
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、时间延长、并购失败等与预期目标相违背的不利后果的可能性。 众所周知，违法违规行为是典型的法律风险源头。境外并购是一系列复杂的法律行为组合，涉及并购 同步控制可以有效防范海外并购前后可能遇到的各种法律风险。 (3)提高企业内部法务处理能力 在海外并购中，中国企业不仅要注重向外部专业法律机构寻求服务，还 ...
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禁止性规定,合同标的物也不属于限制流通的物品的,可按照违反有关行政管理规定进行处理,而不因此确认合同无效”。合同法司法解释第10条：“当事人超越经营范围订立合同 个人和企业中选择一个主张；若企业订立合同时已知道企业借用个人名义的，银行应向企业主张。理由：合同法第402、403条。 我们倾向于第二种观点 ...
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提出请求或提出诉讼，而是由行政机关责令发行人向证券持有人退还所募资金和加算银行同期存款利息。可见，该条并没有对民事责任作出规定。由于擅自发行证券的 机构，还可以及时反馈证券市场各种信息，帮助政府监管部门监控二级市场中的各种违法、违规行为，保障证券市场健康有序的发展。有关该协会的资金来源问题，我们认为， ...
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缺陷发生，就像我国刑法第193条规定：有下列情形之一，以非法占有为目的，诈骗银行或者其他金融机构的贷款，数额较大的，处：（一）编造引进资金、项目等虚假 前种模糊性语言，或者两者并用。 我国金融犯罪中采用空白罪状的情况较少，仅有违规运用资金罪等六个犯罪。由于社会一直处在不断发展变化的过程中，有时还会发生 ...
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一直以来，金融衍生品风险控制都是国际金融界关注的焦点。早在1994年，巴塞尔银行监管委员会和国际证券事务委员会就曾在公布的《衍生工具风险管理指南》中提出 违规违约风险 期货公司作为交易所的会员，按照《中金所违规违约处理办法》的规定，出现下列违反交易管理规定情形之一的，就将受到一定的惩罚，情节严重的可能 ...
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董事。法院在勤勉义务标准问题上采用的是类似于信托法上的勤勉标准，要求银行董事须具有与处理自己事务之人一样的注意与谨慎，[23]该标准是一种严格程度的 的平衡：一方面，应能够对董事违反勤勉义务的重大过失行为具有足够的威慑、对其违规行为具有一定的惩戒；另一方面，又不至于使其赔偿责任过重，影响到适格精英人才 ...
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资并出具证明。第七条股东应当以来源合法的自有资金向保险公司投资，不得用银行贷款及其他形式的非自有资金向保险公司投资。第八条任何单位或者个人不得委托他人 （一）公司股东大会通过的首次公开发行股票或者上市后再融资的决议，以及授权董事会处理有关事宜的决议；（二）首次公开发行股票或者上市后再融资的方案；（三） ...
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商业广告短信外，山东有的移动公司还发送违规违法的信息。随着个人信息的失密链条，网上信息的来源、盗窃网上银行账号等犯罪行径，以及不法分子大肆利用非法取得 。现实生活中经常发生个人信息被恶意侵害的情况，随着信息技术的发展，批量处理、传递个人信息越来越容易，个人信息遭到不当收集、恶意使用和篡改的隐患也随之 ...
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案件不予受理。劳动行政部门作出责令用人单位支付劳动者工资报酬、经济补偿和赔偿金的行政处理决定书，当事人既不履行又不申请复议或者起诉的，劳动行政部门可以依法申请人民法院 人民法院可按民事诉讼法（试行）（试行）第一百七十九条的规定，通知银行或者信用社扣划应付的工资和应享受的福利待遇，必要时可责令企业赔偿该 ...
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