；②分业经营条件下自然的严格的“防火墙”机制失效，新的金融集团内部交易“防火墙”制度缺失；③对于金融混业经营，监管当局缺乏相应的法律法规来进行规范，金融 这应该是金融监管的“防火墙”的主要含义。通过“防火墙”这种制度安排，约束集团成员间的内部交易，控制风险在各金融分支行业之间相互传递，从而在一定程度上 ...
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。公司发行的每一股份所代表的股东享有的权利、利益和股东对公司承担的责任、风险程度应该是相同的，即一股一权。各股东之间利益的分配和表决权的行使依照 初衷，产生了异化的结果。 其次，我们不得不注意到，资本多数决作为一种公司基本制度，为控制股东滥用控制权追逐私利、损害公司和少数股东的利益蒙上了合法的外衣。这 ...
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政策的权威性和连贯性。而以经济区域设立的央行分支机构要突出依法监管、风险控制，强化整体监管功能，打破内部条块分割、各自为政的传统监管方式，形成监管合力。 或协会自律性组织建设。建议加快银行、信托、证券、保险、信用社等行业的自律制度建设，建立健全全国同业公会，制定同业公约，规范、协调经营行为，以切实加强 ...
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，国家专业银行附属于国家所有，被赋予了行政机关的职能，因此国家专业银行的治理制度实际上被纳入了国家行政管理体系，银行的出资者与经营者之间的关系体现为国家与 开拓、风险控制等各个环节，进而影响到整个经营管理水平的提高。商业银行股份制改造是一次性设计，可以在短期内很快强制推行，是一种外在的强制性制度变迁， ...
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问题。 「关键词」财政风险 法律控制 一、财政风险的概念和类型 所谓财政风险是指国家在组织财政收入和安排财政支出过程中，由于财政制度和财政手段本身的 结构不甚合理，财政“越位”和“缺位”现象并存等等。（3）源于公共投资的财政风险。我国财政支出中有相当部分用于生产性投资或资本性投资，这种投资与私人投资在 ...
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公司应当按照国务院证券监督管理机构的规定，履行保荐责任。” [影响]根据有关信息预测，保荐人制度与通道制并行的时间将持续到2004年10月，有可能更晚，提前结束 ]在券商业务范围不断拓宽、竞争的市场化导向越趋明显的今天，监管部门对券商的风险控制要求也将不断提升。那些内控机制健全的券商，将获得更大的发展 ...
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交易所的权利义务。享有收取交易手续费，组织期货交易，宣布紧急状态等权利，承担风险控制，保证期货交易公开、公平、公正地进行的义务。最后，期货交易行政 这种利益主要表现为期货投资者的合法财产权利以及国家期货监管部门对期货交易监督管理制度，前者体现为期货投资者的财产利益，后者体现为因国家期货监管部门监管权的 ...
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显示的资本数额给社会和交易方传递公司资金实力的信息逐渐失真，交易中的风险防范越来越倚重于公司的资产负债表、损益表和现金流量表的审查，何况公司设立之初 ，强化董事、监事、高管人员对公司的义务 （一）股东会和股东大会控制层面的制度安排 1.没有规定董事会中心主义体制，而是分权治理结构。 新公司法基于我国 ...
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金融组织监督管理 第八条地方金融组织开展金融活动，应当遵守合法经营、诚实守信、控制风险的原则，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。 第九条小额 十七条地方金融组织为债务性融资业务产品发行提供服务的，应当建立投资者适当性制度，保障适当的产品销售给适合的投资者。 第十八条民间借贷活动应当遵守法律 ...
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是近代公司法的基石，人格否认是针对股东滥用其有限责任控制公司人格的个案突破。人格否认制度的建立是对法人制度的完善与发展。公司的独立人格与公司的人格 缓和社会矛盾，新公司法的资本变革也意在于此 ;此外，有限责任可以降低投资者责任风险、股东不必过分担心其他股东的经济实力及财产状况，有利于投资者队伍的壮大， ...
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