提供一个有益的竞争对手，有利于我国资本市场的平衡发展，正如“鼓励上市公司发行公司债券是对上市公司施加约束的一种手段”一样，住房抵押贷款的证券化也有利于我国住房 也是不牢靠的，而且不利于我国法律体系的完备和科学化。12证券法的信息披露制度还有待完善。从客观上讲，包括住房抵押贷款证券化在内的资产证券化是 ...
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公司利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金：（一 工作人员、辩护人、诉讼代理人或者其他诉讼参与人，泄露依法不公开审理的案件中不应当公开的信息，造成信息公开传播或者其他严重后果的，处三年以下有期徒刑、拘役 ...
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到近年来较严的情况。早期，美国SEC前执行官斯博金认为任何人不能根据任何未公开信息进行交易而获利。即使是投资者在飞机降落时，偶然从窗口看到一家公司的 方式亦会越趋复杂，所以有必要重新审视禁止内幕交易行为的制度。此外，近年来内地新闻成为监察上市公司主要的角色之一，有数据显示，投资者相当信赖财经新闻，其 ...
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逐步借鉴国际成熟市场经验，结合中国实际情况，建立与大规模证券发行要求相符合的公开发行加私募配售法律规则，以有效降低融资成本和监管成本，并减少发行人 媒体的作用。其次，我们应该不断完善证券发行信息披露法律制度，建立股票、债券及其他有价证券发行的信息披露动态监管机制，对拟上市公司首次发行或者再次发行所披露 ...
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原则。 在发行人公开的文件中,一些专业性的意见由中介机构制作。投资者对中介机构所出具的意见比较重视,往往会对其产生合理的信赖,认为这是对所披露信息的担保。 三、股东直接诉讼与股东派生诉讼 有很好的证券民事责任制度,而没有完备的股东诉讼制度,也很难促进上市公司信用的建立。权利缺少可诉性,难以把权利转化成 ...
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逐步借鉴国际成熟市场经验，结合中国实际情况，建立与大规模证券发行要求相符合的公开发行加私募配售法律规则，以有效降低融资成本和监管成本，并减少发行人 媒体的作用。其次，我们应该不断完善证券发行信息披露法律制度，建立股票、债券及其他有价证券发行的信息披露动态监管机制，对拟上市公司首次发行或者再次发行所披露 ...
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报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、 的信息之真实性、准确性、完整性的担保责任是一种法定责任。董事在信息公开活动中与投资者的联系是间接性的，这种间接关系使得对其个人责任的认定，也不 ...
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的财务信息，难以进行投资决策。因此，为提高创业板财务信息披露质量，保护投资者合法权益，当上市公司出现此种情形，将进行退市风险警示。如果在规定期限内仍不能 转让所持股份，以遏制借重组恶意炒作壳资源。基于上述，我们认为，创业板上市公司退出制度非常明确和严格，并且为遏制借重组恶意炒作壳资源做了诸多制度性安排 ...
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，对信息的占有更是投资人做出投资决策、决定投资效果的关键。全面、及时、准确地披露上市公司的信息，便于投资者了解和掌握决策所需的详细资料是证券市场和上市公司的 是否已经公开，依西方有效市场理论，只有当某一信息溶入到证券价格之中，对证券价格产生影响时，才算公开。信息公开的标准有三个：（1）全国性的新闻媒介 ...
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涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法获得的 确认？除此之外，是否应增加此条款的例外规定，值得考虑。制度设计层面，因要约收购而产生的股份处理，对上市公司高管进行股权激励，都可能存在短期内出售股票的 ...
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