基金有严格的法律监管和信息披露制度，从客观上防止了其成为民、刑案件的被告。 2.从委托人的身份看，大多数是自然人和上市公司，当然也包括其他机构， 类案件有52 起，作出93 件处罚决定。参见顾肖荣等：《证券期货犯罪比较研究》，法律出版社2005 年版，第152 页。 [x] 参见徐建华等《： 老鼠仓坏 ...
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的低效率并不一定缘于其自身，有相当大的可能由制度与被监督主体的因素所促成，所以研究监督失效就不能不研究这些因素。对监督对象的利益的赋予是相当重要的， 的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第16号-A股公司实行补充审计的暂行规定》第2条规定，“公司在首次公开发行股票并上市，或上市后在证券市场再筹资时 ...
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的股份达到一定比例以上的股份有限公司方可在证券交易所上市交易。但是，上市公司可以上市交易的股票，仅仅是社会公开募集的，还是也包括发起人认购的，在公司法中 保护是不充分的，交易双方不必遵循象一般的上市公司收购那样严格的信息披露制度，公众难以及时了解有关收购的信息，因而也无法及时作出投资判断。这种转让没有 ...
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的交易者（无论是个人还是企业）而言，他们无法接触到所有的公开或不公开的信用信息，或者即使获得了相关的信息，也可能因为没有时间或者缺乏所需的专业知识来对 企业信用状态恶劣，又无法起死回生时，商法通过破产制度将此类企业清除出市场，以保持市场上企业信用的纯洁度。上市公司郑百文严重资不抵债、濒临破产，但因政府 ...
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将其经营、财务信息向证券管理部门、社会公众予以充分、完整、准确、及时地公开，以供证券投资者作投资参考。证券市场的投资者需要分析研究上市公司的经营状况 于集团之外的成员，以默示方法消极认可诉讼代表人的诉讼地位。我国代表人诉讼制度判决的间接扩张力具确定性，与我国民事诉讼“不告不理”理论相协调，也有利于群体 ...
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在民法典中，既规定合同的共性问题，也对各类合同具体作出规定”[15]. 就具体制度而言，全国人大法制工作委员会民法室所编辑的《中华人民共和国合同法立法资料选》 证监会在2000年5月18日修订的《上市公司股东大会规范意见》中确立了关联交易股东表决权回避制；在信息公开方面，《公司法》、《证券法》及证监会 ...
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合同的,合同无效； ②以被挂靠单位的名义签订合同,有两种情况:A、建筑公司承包工程,将工程交给建筑队施工,所签订的合同有效。B、建筑队自己承包工程,以 项目中提供尽职调查法律服务的基础。 6.1.1.3.2 政府部门有关信息调查的依据 《政府信息公开条例》、《土地登记资料公开查询办法》、《房屋权属登记 ...
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为放弃权力；⑥ 增加与FIDIC合同条件接轨的当事人提出仲裁或诉讼的前置争议评审制度，确定由争议评审员在过程中随机解决争议。(3) 全部使用国有资金投资或 在建设工程项目中提供调查法律服务的基础。126.3.2政府部门有关信息调查的依据《政府信息公开条例》、《土地登记资料公开查询办法》、《房屋权属登记 ...
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公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金：（4 监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人 ...
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的职业前途所决定，他们在事实上形成了一个集团，不会轻易向局外董事透露公司的内幕信息。第五，如果首席执行官同时也是董事会的主席，首席执行官的权威就更加 ，因此单靠证券法或者中国证督会来倡导与建立公司治理制度是不切实际的。 从我国目前的实际情况来看，虽然一些上市公司聘请了独立董事，但是这些独立董事多是兼职 ...
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