法律土壤进行分析，不能简单地一概而论。从该险种在英美法系国家的实际效果来看，当上市公司的董事及高级管理者虽已尽到勤勉、忠实等义务但仍导致投资者受损， 理性选择的结果。行政任命选拔的标准、原则和程序夹杂众多复杂的非经济因素，由此产生的人选对其职位往往有很强的依附性，根本无需上市公司对其作出特别挽留和吸引 ...
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关系判断规则、损害赔偿计算规则、举证规则、诉讼程序规则等，而我国在法律上尚未根本解决此类问题。 六、证券监管机构权限的扩大 证券法本次修改增加了监管机构的 。例如，将原公司法中有关股票和公司债券公开发行、上市交易和监管的规定，纳入了证券法的调整范围；在公司法中规定了上市公司可以设立独立董事和专门委员会 ...
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规模的日益扩大，上市公司的增加，逐步显现出我国公司法、证券法等一系列相关配套法律的不完善。 公司法第151条规定：上市公司是指发行的股票经国务院或者国务院授权的 股东依何种程序提起诉讼以及被起诉的主体即谁为被告未作规定。 三、 对小股东法律保护的具体形式 （1）小股东是否可以就大股东侵占上市公司资金而 ...
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33]。因此，增订为股份公司资本额达一定数额以上者，其股票必须公开发行[34]，以达财务公开，进而鼓励其股票上市。 （三）健全公司财务处理。鉴于台湾大多数公司 财务处理，有许多不健全之处，而主管机关又限于人力不足难以按照法定程序深入审核公司的财务报表，事实上能依规定提出报表者少，对于监督与辅导功能，自 ...
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但二者在特定条件下可能产生联系，如上市公司内部人为减持股票牟利或获取二级市场差价，可能同时从事短线操纵和短线交易的违法行为，如果辅之以信息型操纵， 的回购行为。回购（repurchase）一般特指发行人购买自己发行的股票，这在美国是较为常见的行为，因为在兼并收购、股权激励等制度背景下，回购一般作为一种 ...
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再度修改1993年《公司法》，删去1993年《公司法》第131条第2款以超过票面金额为股票发行价格的，须经国务院证券管理部门批准之规定，从而将股票 可能与立法者潜意识地将股份有限公司误以为上市公司有一定关系。 其实，有限责任公司为小公司、股份有限公司为大公司的立法假定难以立足。按照1892年德国立法者 ...
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误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人 的局外董事，至于个别怠于履行职责对公司发行证券漠不关心的董事，甚至也可能被排除在外。 但是根据《股票发行与交易管理暂行条例》第十七条和中国 ...
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的一种监督和控制。因此，监管必须以市场失灵为必要的前提条件，而且监管必须基于透明的规则和合法的程序进行。 基于以上认识，笔者把证券交易所市场监管权界定为 。证券交易所对上市公司的市场退出主要有二种监管方式：暂停上市和终止上市。暂停上市指已上市公司若出现法定原因，应依法暂时停止其发行的上市股票或公司债券 ...
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认为，要使我国上市公司合法、有序地发行可转换债券以及充分保护广大投资者的合法权益，则有赖于以下法律障碍的突破。 一、关于如何界定使债券转为股票而产生的 条规定，上市公司须经股东大会决议方可发行可转换公司债，从而 排斥了董事会的发行权限。但无论是正式的股东大会还是临时的股东大会，其召集和表决的 程序， ...
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，证券法律制度也不例外。在《证券法》之前，规范证券市场的法律主要是1993年国务院颁布的《股票发行与交易管理暂行条例》和1993年9月2日国务院证券委发布 的规定主要体现在以下三个方面：首先，律师在制作律师工作报告时要对上市公司涉及的事项逐项进行审查；其次，一些法律法规和规章中对律师参与证券业务进行了 ...
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