参与该项目，但却获知此一收购信息，并利用此为公布信息买卖目标公司股票而获利。由于OHagan并非目标公司的内部人，亦非从其内部人处获得内幕信息，故 以与发行人具有信义关系的专业人员为限，金融监管机关人员、证券交易所人员、资本市场中介机构人员及媒体机构人员等，均包括在内；其四，第(4)类和第(5)类主体 ...
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，多少都要牵涉到信息沟通（例如电视广告、产品说明书），但绝大多数情况下，买卖双方的信息沟通都通过市场竞争和合约机制处理，法律一般不会预先严格地规定 种商品或服务，通过商业化的方式来提供。例如，投资银行、证券公司、基金公司、证券交易所等中介服务机构可能为交易双方设计合理的信息披露条款，并且帮助协助合约的 ...
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信托方式，证券被登记在经纪-交易人、银行或专门存管人账户上，该中介机构作为证券的注册持有人或在册所有人（record owner）拥有法定所有权（legal owner ] 共同对手方制度的核心内容是责任更替和担保交收。责任更替的要义在于原来买卖双方达成的合同被双方分别以结算机构为共同对手方的两个新的 ...
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] 共同对手方制度的核心内容是责任更替和担保交收。责任更替的要义在于原来买卖双方达成的合同被双方分别以结算机构为共同对手方的两个新的 富平主持。证券登记结算数据电子化的法律问题研究[R].中国证券登记结算有限责任公司。证券登记结算重大法律课题研究报告[C].97， 105. [4]董安生主持。证券持有 ...
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：“如对本文件有任何疑问，应当向根据1986年金融服务法被授权从事股票及其他证券买卖咨询业务的专业人士进行咨询”或相关字样，因此，与美国法中以普通理性 ）同与该募集有关的有价证券发行人或第二号所列者之一签订了总认购合同的证券公司。[21]5.我国台湾地区立法例。我国台湾地区“证券交易法”第32条规定了 ...
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的。 第三十三条 〔诱骗投资者买卖证券、期货合约案（刑法第一百八十一条第二款）〕证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司的从业人员，证券业协会、期货业 、会计、审计、法律服务、保荐、安全评价、环境影响评价、环境监测等职责的中介组织的人员故意提供虚假证明文件，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉： （一） ...
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委托或者自营买入证券又于当日将该证券再行卖出的，没收违法所得并处以非法买卖证券成交金额5%以上20%以下罚款。4.违法设立账户行为。《证券法》规定，在证券 在条件成熟时，将发行核准制向注册制转变。其次，加大中介机构的作用和责任，发挥市场对上市公司的发掘和筛选功能，循序渐进地扩大市场容量，增设交易品种， ...
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要明确信息中介性质，主要为借贷双方的直接借贷提供信息服务，不得提供增信服务，不得非法集资。网络小额贷款是指互联网企业通过其控制的小额贷款公司，利用 权益保护。研究制定互联网金融消费者教育规划，及时发布维权提示。加强互联网金融产品合同内容、免责条款规定等与消费者利益相关的信息披露工作，依法监督处理经营者 ...
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，主要有两种做法以供选择：一是由保险公司评估供体的健康状况，依据不同的评定结果提出不同的费率，并在合同最终订立时适时更新；另一做法是成立专门的 移植市场化模式运行的前提和基础。 （二）建立统一的器官库 器官移植市场化需要一个中介平台，毕竟有些器官的有因分离与需求之间存在一定的时间差，由卫生部门牵头建立 ...
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转让、倒卖土地使用权罪 第２２９条 第１款 第２款 中介组织人员提供虚假证 明文件罪 第３款 中介组织人员出具证明文 件重大失实罪 第２３０条 逃避商检罪 、印章罪 第２款 伪造公司、企业、事业单 位、人民团体印章罪 第３款 伪造、变造居民身份证罪 第２８１条 非法生产、买卖警用装备罪 第２８２条 第 ...
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