并未加以规定。同时，《通知》对案件的受理规定了前提条件，即必须经中国证监会及其派出机构调查并作出生效处罚决定，才能受理。之所以难以追究内幕交易者的民事 ,如公司董事、监事、高级管理人员、打字员等,而后者指政府管理内幕人员，如证监会人员、发行人主管部门人员、审批机关的人员以及工商、税务部门的人员等,这些 ...
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的知情权、话语权以及参与公司事务的管理权受到挑战。 在股权分置条件下，中国证监会为了加强对流通股股东的保护，出台了包括《关于加强社会公众股股东权益 多层次的投资者，特别是中小股东保障体系，是树立投资者信心，进而有效地促进中国资本市场健康发展的必由之路。 三、通过法律的途径进一步加强对中小股东权益的保护 ...
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1996年深圳证券交易所起步，历经千难万险，千呼万唤之后，2009年3月31日，中国证监会发布《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，创业板方才 主板市场退市公司与两个停止交易的法人股市场公司的股份转让问题，由中国证券业协会出面,协调部分证券公司设了代办股份转让系统。新三板可以作为中小企业企业 ...
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上市公司的法律规则得到进一步规范的同时，客观上加速了外资通过并购上市公司进入中国市场的步伐。 二、外资并购我国上市公司的法律缺陷分析 新近出台的大量的 持有的公司5638.2626万股国有股份在南京市产权交易中心挂牌转让的做法已被中国证监会南京特派办叫停，要求上市公司非流通股的转让必须遵循法律规定，在 ...
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年4月，第382-383页。 [6] 参见《民法总论》，龙卫球著，中国法制出版社，2001年4月，第383页。 [7] 《事业单位登记管理暂行条例 ；⑦发布市场信息；⑧监管会员违法、违规行为；⑨监管指定交割仓库的期货业务；⑩中国证监会规定的其他职能。 [9] 《立法法》79条：法律的效力高于行政法规、 ...
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在证监会指定的全国性报刊上。由此可见，我国信息公开的标准，是以在中国证监会指定的报刊或专项出版的公报上刊登为准。然而，内幕人是否可以将手指放在键盘上等待 公正、公平、公开原则，维系投资者的信心。我国在借鉴了国外证券立法经验并结合中国的具体实践，将内幕交易者界定为知情人员。所谓知情人员是指知悉内幕信息的 ...
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现金流量，而且变现能力很差 [2]。将这样的不良资产进行证券化，势必会给中国资本市场的稳定健康发展带来严重的负面影响。 其二，基于信用评级和风险定价的 、银监会也正在加紧制定相关试点机构的管理条例。中国证监会也非常重视上市公司金融资产证券化方案。我国目前非常有必要尽快出台专门统一的金融资产证券化法规。 ...
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专业机构。第四十条投资管理人应当具备下列条件：（一）经国家金融监管部门批准，在中国境内注册，具有受托投资管理、基金管理或者资产管理资格的独立法人；（二）具有 第五十九条根据企业年金基金管理情况，人力资源社会保障部会同中国银监会、中国证监会和中国保监会，适时对有关管理费进行调整。第六十条投资管理人从当期 ...
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；②申请上市或再融资的上市公司环保核查技术报告（以下简称技术报告）；③报中国证监会待批准的招股说明书或公司发行证券方案；④证明符合环发[2003]101号文件规定 》的制定工作也在紧张的进行之中[7]。随着各项制度的建立健全，未来中国对于上市公司环境义务的要求会逐步提高，各企业需密切关注环境问题，加强 ...
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，风险较大，难以被投资者接受，在票据市场处于被排斥的地位。(2)我国目前只有中国工商银行一家票据专营机构，竞争无从谈起，公平、公正无法保证，投资者的权益也难以充分 、退出的认定，还是对其运营的监管，都需专门的机构。我国应由中国人民银行和中国证监会共同认定票据做市商的资格，共同对其进行监督。3．建立票据 ...
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