年 4 月 23 日，国务院发布《证券公司监督管理条例》，其中业务规则与风险控制部分规范证券公司的业务行为，要求证券公司应当按照规定程序，了解客户的身份 规范。对内，证券公司实施组织、人员安排和业务规范要求，强化合规管理和内部控制；对外，证券公司提供投资服务须严格履行适当性管理义务。决策层制定投资者 ...
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出银行内部操作风险与合规管理的薄弱。如再不强化银行系统内部的监管与法律约束等控制力量，则使内部人员无授权行为、违法行为、技术犯罪行为、泄密行为等均 关注，银行的操作问题却在不懂法之人手中。如何缩短二者距离，建立银行三位一体的内部控制、合规管理、法律事务处理的有效机制，增强银行系统管理的融会贯通及抗风险 ...
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关于禁止证券公司及其从业人员欺诈客户的规定（第79条），关于证券公司建立健全内部控制制度的规定（第136条），关于证券公司对其客户的法定义务的规定（ 的金融服务法也应当成为金融产品质量法，尽可能预先界定金融产品的利益分配模式并有效控制其中蕴含的市场风险。金融产品是与资金融通具体形式相联系的载体，如股票 ...
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诈骗罪就有了第一层缩限原则。 上述经理、模特等虽然具有非法占有目的、也控制了财物，但是，由于他们公开了身份、不回避责任追究，通过民事法律救济或者依据 的影响。在犯罪发生机制上，法定犯罪更有可能受到外部控制的影响，而自然犯罪更有可能受到内部控制的影响。[53]就此而言，集资诈骗罪是一种结构性、制度性犯罪 ...
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诈骗罪就有了第一层缩限原则。 上述经理、模特等虽然具有非法占有目的、也控制了财物，但是，由于他们公开了身份、不回避责任追究，通过民事法律救济或者依据 的影响。在犯罪发生机制上，法定犯罪更有可能受到外部控制的影响，而自然犯罪更有可能受到内部控制的影响。[53]就此而言，集资诈骗罪是一种结构性、制度性犯罪 ...
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监测，从边境应急到强化各国公共卫生能力建设，说明国际法更多地介入了各国内部事务。显然，全球是一个统一的病菌池，宜将国际法与国内法解释为同一体系 ，[11]详细界定采取检疫、隔离和免疫等卫生措施的行政程序。 三、传染病国际控制见证全球行政空间的涌现 伴随着经济全球化背景下人类生活及社会结构的急剧变化， ...
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。企业合并这种增进社会利益和损害社会利益的双重效果成为各国反垄断法权衡对企业合并进行控制的核心内容。随着中国经济的发展和国际化程度的提高，企业合并现象已经成为灼热 。第三，关于行政罚款问题。在现实中，国有企业占据了很大比例，内部人控制的情形相当严重，这就难以避免对于企业合并的决策错误，甚至是基于管理层 ...
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等途径，探求保护旅游消费者合法权益的措施。 三、对旅游格式合同霸王现象的多元控制 既然旅游格式合同的存在是无可避免的现实，我们唯有采取积极的态度，正确地 而旅游业协会应通过制定成员共同遵守的经营标准、行规会约和行为准则，阻止行业内部的不合理竞争，协调各成员之间的矛盾纠纷，规范旅游经营者的行为，从而保障 ...
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法律风险、操作风险、流动性风险和市场风险，因此，银行应采取严格的程序和步骤控制这些风险，并需要把金融衍生交易纳入资本监管的框架。新资本协议突出强调了 第三支柱对信息披露的特殊要求。比如说，在监管方面，监管当局应当评估银行的内部控制目标和程序是否涵盖了银行所面临的所有实质性风险，包括评估银行机构所制定的 ...
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；三是立法[10]（P78）；德国联邦议会的监督权特点表现为对联邦政府行为的经常性控制，监督不等于马上采取行动，而是对政府的活动进行经常性的牵制，监督的形式 必须注意，国家权力中另外一种重要权力司法权，相较于议会的监督权及行政内部监督强化的趋势，司法权在财政政策方面的监督功能却日渐式微。即使自称最为 ...
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