5月26日作出裁定：本案按自动撤回上诉处理。一审判决已发生法律效力。 【评析】 一、权证纠纷案件的相关背景 本案系一起投资者以上交所违规审核权证创设为由而提起的 ，权证又可分为认购权证和认沽权证。其中，认购权证是指发行人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按照约定价格向发行人购买标的证券的 ...
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。在资本市场和货币市场，以市场为信用中介，不通过金融中介机构直接发行债券或股票筹资的直接融资方式是一级证券化；而二级证券化则主要是指以银行等金融机构为 了资产的所有权而进入到了由证券法等相关法律的保护范围。资产经过证券化后，其商品按进行证券化的导管体的不同分为受益权证券和资产基础证券。如选择以信托架构 ...
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，也是市场经济法律体系中的一部非常重要的法律。本次公司法修改反映和宣扬与时俱进的立法目标和价值选择。如《中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决议》强调 和指导意义。 第五、强调公司法与证券法的良性协调互动。公司法、证券法在涉及上市公司发行或交易股票、债券及相关信息披露时，两法联系密切，但两法 ...
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资产定价的参考价格。具体操作中，可依据法律、行政法规、规章、业务规则的规定或者依据发行人、上市公司、相关当事人的协议内容进行认定。二是拉抬、打压或者 10b-7规定，证券价格稳定机制适用于一人或更多人为利于证券发行从事直接或间接稳定证券价格发行的场合。⑹美国《证券交易法》第9条a款6项规定委员会为了 ...
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表述。美国l 哪年《证券法》 包含两个基本目的：向投资者提供有关证券公开发行的实质性的信息；禁止证券售卖过程中的误导虚假和其他欺诈行为。日本1948 年的《 点现实思考： 1 、正确认识证券犯罪的基本类型问题虽然现行法律对证券市场的犯罪做了比较详细的规定，但是，关于证券犯罪的分类在法律界仍有争议。如， ...
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表述。美国l 哪年《证券法》 包含两个基本目的：向投资者提供有关证券公开发行的实质性的信息；禁止证券售卖过程中的误导虚假和其他欺诈行为。日本1948 年的《 点现实思考： 1 、正确认识证券犯罪的基本类型问题虽然现行法律对证券市场的犯罪做了比较详细的规定，但是，关于证券犯罪的分类在法律界仍有争议。如， ...
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相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动的行为，必须发生在涉及证券的发行、证券交易、期货交易或者其他对证券、期货价格有重大影响的内幕 导师（2008年3月至2013年3月）。湖南大学法学院兼职教授和湖南大学诊所法律教育高级顾问。 【注释】 〔1〕 2010年9月7日，据各大主流媒体 ...
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重大信息会影响到股东决定是否按现有市场价格买卖股票。比如，公司减少股息的决定属于重大信息。此处的重大标准略不同于股票发行时的重大标准。例如，按照发行披露 交易最高可处5年监禁和相关罚金。虽然德国法律并没有明文规定允许由股东提起内幕交易的私人诉讼，但实践中已有法院受理私人提起的内幕交易损害赔偿诉讼。香港 ...
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是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，主要包括股票、公司债券、优先认股权证和认股证书等。金融证券是指 ）》2005年第3期。 [20] 韩世远：《彩票的法律分析》，《法学》2005年第2期。 [21] 参见《问题探讨：彩票立法值得期待》，《工人日报》2007 ...
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》第126条第2款的规定，股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。 第二类，公司债券。公司债券是指公司依照发行程序发行的、约定在一定期限还本 证券是指证券券面上不记载权利主体姓名或名称。无记名证券的持有人被推定为证券权利人，得依照法律或相关规则的规定行使证券权利。指示证券是指由权利人以指示性 ...
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