法律，私募发行的特定对象主要是指拥有相当资产或收入的机构或个人、具备足够投资知识经验的人、了解发行人有关信息、能够自我保护的人等。这些特定条件或资质 账户名下的债券、基金、股票等证券资产查封、冻结、扣划或者强制执行。证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和 ...
//www.110.com/ziliao/article-133350.html -了解详情
Doing, December 2005, available at //www.fsa.gov.uk/pubs/Other/better_regulation.pdf. [6] 这11项业务原则是以原证券和投资监管局（SIB）于1990年确立的10项监管原则为基础发展而来的。2001年 ...
//www.110.com/ziliao/article-132366.html -了解详情
发售这种证券商品在资本市场上筹集资金。总之，房地产证券化是一种资产收入导向型融资，以房地产抵押贷款债券为核心的多元化融资体系，泛指通过股票、投资基金和 机构都在尽力通过提高资本充足率来改善它们的安全性，金融机构进行有效的资产负债管理的重要性变得更加突出。随着金融改革和调整的深化，韩国政府希望通过证券化 ...
//www.110.com/ziliao/article-17132.html -了解详情
人民代表大会常务委员会关于修改《公司法》的决定指出的，支持有条件的高新技术股份有限公司进入证券市场直接融资，有利于高新技术产业发展。我国除《公司法》外，尽管还有《证券法》、 产业发展对法律的需求。还应当有专门的法律。如《创业投资法》或《创业投资基金法》等。目前这在我国立法上还是一片空白。国外（或地区） ...
//www.110.com/ziliao/article-16299.html -了解详情
应对，游刃有余。台湾在引入QFII的初期，即1991—1995年期间，与纽约、伦敦证券市场关联度还是较低的，到了第二阶段，即1996—1999年，关联度有所提高； 初期只允许第3期境外基金管理机构、保险公司和银行进入，而不允许证券公司和其他资产管理机构进入。而《办法》规定的投资主体几乎包括了所有类型的 ...
//www.110.com/ziliao/article-14525.html -了解详情
证券为名，通过虚假宣传并承诺高额回报向社会公众吸收资金。 (6)以募集基金或者基金管理为名，通过虚假宣传并承诺高额回报向社会公众吸收资金。 (7)以投资 上，委托方与受托方签订委托代理合同的目的是为了实现委托资产收益最优化，其投资风险由客户自行承担。{5} 委托理财主要有委托型委托理财和信托型委托理财 ...
//www.110.com/ziliao/article-965529.html -了解详情
，监管可能会损害竞争和淘汰机制。例如，以巴黎交易所为典型的大陆法系证券交易所长期在政府管理部门的严密控制下，具有垄断地位，却由于缺乏自我改革、改善监管的 。我没听说有哪种报告机制能够大体不差地描述和衡量庞大复杂的衍生产品投资组合的风险。审计人员无法审计这些合约，监管机构也无法进行监管。[11] 其次， ...
//www.110.com/ziliao/article-298726.html -了解详情
直接融资比重，减轻金融机构的融资压力。其次，继续深化税制改革，加强财政资金管理，避免信贷资金财政化。还有最重要的是强化宏观调控，继续实行适度从紧的财政货币政策 和《公司法》的颁布实施，股票、债券、投资基金等融资形式日益发展，但由于《证券法》一直未能出台，使我国证券市场的许多问题在法律上没有予以明确规定 ...
//www.110.com/ziliao/article-283962.html -了解详情
证券为名，通过虚假宣传并承诺高额回报向社会公众吸收资金。 (6)以募集基金或者基金管理为名，通过虚假宣传并承诺高额回报向社会公众吸收资金。 (7)以投资 上，委托方与受托方签订委托代理合同的目的是为了实现委托资产收益最优化，其投资风险由客户自行承担。[5] 委托理财主要有委托型委托理财和信托型委托理财 ...
//www.110.com/ziliao/article-260353.html -了解详情
证券为名，通过虚假宣传并承诺高额回报向社会公众吸收资金。 (6)以募集基金或者基金管理为名，通过虚假宣传并承诺高额回报向社会公众吸收资金。 (7)以投资 案。1996年10月至2008年1月，被告人徐某在浙江省丽水地区信托投资公司某营业部任副总经理、总经理。1996年至2001年，其所在营业部因擅自 ...
//www.110.com/ziliao/article-260326.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务