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浅论规制高管亲属买卖自家股票

上阵，亲历亲为，但是随着证监会对高管违规买卖自家股票的加强监管，许多高管都退避三舍。近年来，在高管潜水的背后，高管亲属买卖自家股票之风却在日益高涨。应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。而上市公司高管本身为了突破法律对自己六 ...

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浅论规制高管亲属买卖自家股票

上阵，亲历亲为，但是随着证监会对高管违规买卖自家股票的加强监管，许多高管都退避三舍。近年来，在高管潜水的背后，高管亲属买卖自家股票之风却在日益高涨。应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。而上市公司高管本身为了突破法律对自己六 ...

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论商业银行法律规避型创新

自由竞争而不受管制，因此不存在规避监管的金融创新动机与实践。1929年一直牛气冲天的华尔街股市暴跌，并引出全球范围的多米诺骨牌效应，至1933年美国各行业的上市以及非上市19家子公司，间接控股孙公司几十家之多；以保险公司名义注册平安保险公司全资拥有平安信托投资公司，又以61%比例控股平安证券公司。⑨ ...

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浅析混业经营

管理局。这一重大改变，加强了政府监管银行业的作用，金融管理局更加接近于“中央银行”。[9]而香港的证券公司和保险公司则分别由证券及期货事务监察委员会和，而中国1993年才初步提出了金融业由“合”到“分”的发展道路。1993年底，国务院发布了《关于金融体制改革的决定》。《决定》规定：“国有商业银行不得 ...

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信息披露制度法律价值探析

经营管理人员监管的工作简单化，具有了可操作性；其次，由于在信息充分的高效率的证券市场中，不仅证券价格是一种足以反映其真实价值的统计数字，而且关于交易量，市场一个证券市场参与者去搜集、分析市场信息是成本较大的选择，会造成社会资源的严重浪费，而要求上市公司披露其信息，成本相对较小，那么法律就可以强制上市 ...

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股份回购和库存股制度研究(二)

股东的持股比重则会相应上升，其控股权自然会得到加强；如果公司的资产负债率较低，在进行股份回购后可以适当地提高资产负债率，更充分有效地发挥“财务杠杆” 、日本、台湾，相关法律法规规定股票回购的上限为10%.考虑到中国证券市场规模小，上市公司股本结构不合理，有关市场监管的法律、法规不完善，流通股回购比例不 ...

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外资并购国有企业若干法律问题探讨

，如果债权人提出异议，应如何确保债权人的利益。1994年国务院办公厅在所发布的《关于加强国有企业产权交易管理》的通知中规定：国有企业产权转让收入首先投资管理委员会和中央银行备案。马来西亚规定，境外投资者持有公司的股份不得高于30%，也不能认购新上市证券。相对而言，我国香港和台湾地区对外国投资者是鼓励 ...

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我国外资并购立法研究

。2002年6月，中国证监会颁布《外资参股证券公司设立规则》和《外资参股基金管理公司设立规则》。这两个规则的颁布和实施表明金融业对外开放已成定局。2002 规定：“企业被兼并须报政府主管部门批准”；而《关于加强国有企业产权交易管理的通知》则指出：“地方管理的国有企业产权转让，要经地级以上人民政府审批， ...

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企业风控合规相关文件

暂行办法》2004 19.《国资监管提示函工作规则》和《国资监管通报工作规则》 20.国资委印发《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》 21.国资委：做好中央企业违规经营投资责任追究工作体系建设 22.浙江省国资委关于加强省属企业全面风险管理体系建设的指导意见 23.关于印发《深圳市人民政府 ...

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期货交易管理条例

年10月24日《国务院关于修改〈期货交易管理条例〉的决定》修订）第一章总则第一条为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货 ...

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