监事、高级管理人员；发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；证券监督管理机构工作人员以及由于法定 与损害赔偿之间存在因果关系直接规定。根据美国证券交易欺诈理论，在证券市场中，如果投资者是因为对上市公司、证券公司等形成的合理信赖做出了投资而遭受损害， ...
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或者明示、暗示他人从事上述交易活动，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：(一)证券交易成交额累计在五十万元以上的；(二)期货交易占用保证金数额累计在三十万元 及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的；(七)证券公司 ...
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上的独立等，这些都是要求控股股东履行诚信义务的重要规定。 在我国证券市场上，由于公司治理结构长期存在严重缺陷，恶意决策、弄虚作假的事例屡见不鲜，其中很多都 公司章程，遵守自己对股东的承诺，这些都具有极为重要的现实意义。 对董事履行职责过程中越权和违规行为的防范和制约机制，以及对损害投资人利益行为及后果 ...
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公司的资金运用限于下列形式：（一）银行存款；（二）买卖债券、股票、证券投资基金份额等有价证券；（三）投资不动产；（四）国务院规定的其他资金运用形式 监督管理机构根据履行监督管理职责的需要，可以与保险公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理谈话，要求其就公司的业务活动和风险管理的重大事项作出说明。第一百 ...
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未达到上述数额标准，但擅自发行致使三十人以上的投资者购买了股票或者公司、企业债券的; (三)不能及时清偿或者清退的; (四)其他后果严重或者有其他严重 及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的; (七)证券公司、 ...
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非法获利的行为，主要目的是通过使内幕人承担民事责任，防止和避免任何证券所有者、公司董事或高管人员不公平地利用其与发行人的特殊关系获得信息，滥用信息， 通过选定当事人共同诉讼确认普通共同诉讼中的既判力等方式解决原告人数众多的证券交易诉讼问题。 （一）美国关于行使归入权案件的诉讼程序 美国1934年《证券 ...
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（Majority Rule）或内部管理规则（Internal Management Rule）。根据这一规则，如何对待公司董事及管理人员的行为应以股东大会中多数股东的意志为准。除非经多数 额度，就会产生不公平的现象，因为商业上的判断难免有错，若董事、监事或高管人员会因为小错而承担较大的责任，将会使 ...
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由公司决定是否扞卫权利，则有时会显失妥当。特别是当侵害人是公司董事、经理或大股东时，由于公司的意思和行为均为这些人直接或间接把持，公司很难 了前述保护中小投资者权益的各种实体措施。但根据深交所的调查，79.1%的投资者对目前证券市场个人投资者权益保护的现状不满意，其中，人们认为最突出的问题是缺乏应有的 ...
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国外成文公司法通过要求管理层严守信义义务来实现对薪酬决策过程的控制。然而，董事和高管们对于信义义务的遵守并不能控制管理层薪酬的水平和具体形式。 的联系，但是专业化并且独立的提名程序，有助于建立一个公司董事的人才库，确保合格的董事进入董事会。 美国证券交易委员会2003年颁布了股东提名规则，使股东能够 ...
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的公司治理模式的比较。学者们认为，英美法系的英、美，其公司治理主要靠发展充分的证券市场作为支撑；而大陆法系的德、日，由于资本流通性较弱，证券 代表诉讼等手段的救济等7个部分，重心是强化监督机制，建议引进具有独立性的外部董事(超过董事会成员的一半)，组成监督委员会作为董事会的下位机关。(注：王保树前揭书 ...
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