或重大遗漏。 第三十九条 商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、信托投资公司等金融机构不得为违反规定设立的交易场所提供开户、承销、托管、资产划转、代理买卖、投资咨询、保险等服务。 第四十条 交易场所在经营过程中，若存在违反本办法或其他违法违规行为，各盟行政公署、市 ...
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管理人公司持股，法人股东公司的经营范围包括：资产管理、投资咨询、商务咨询、市场营销策划、会展会务服务、电子商务（不得从事增值电信、金融业务）、计算机技术 投资基金，申请的其他业务类型包括:证券投资基金、其他投资基金、创业投资基金、股权投资基金。公司经营范围：投资管理、投资咨询（除经纪）、资产管理、实业 ...
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到金融改革立法中，可以说显示了金融 ADＲ 成为金融监督当局制定金融消费者保护政策的一环。 在澳大利亚，澳大利亚证券投资管理委员会（Australian Securities ＆ Investments Commission，ASIC）。ASIC 实施并执行立法条文中有关金融市场、金融中介机构、金融 ...
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收购方或目标公司作顾问，各种顾问提供的服务范围也各不相同。 收购和企业重组方面的咨询服务竞争加剧，顾问们提供的服务范围重叠，例如会计提供企业财务建议，而 股票转换为目标公司股票，或反过来，从而利用市场价和投标价的差额获利。这类证券买卖使投资银行收集市场情报的能力更加强了。虽然风险套利在英国不象在美国 ...
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投资。（注释3：参见林喆《东海创投折戟合伙人联席会议制度受考验》，《中国证券报》，2008年9月22日。）应该说，东海创投的案例在我国是有相当 控制者与所有者的利益就不可能一致，控制者就处于为自身利益服务的位置。[7]股权投资一旦成功，其丰厚的回报可能达到投资的几十倍甚至上百倍，若要基金管理人为投资者 ...
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技术转让，合资经营，合作经营，勘探开发自然资源，保险，信贷，劳务，代理，咨询服务和海上、民用航空、铁路、公路的客货运输以及产品责任，环境污染，海上事故 因某一国内法的强行规定而无效。我国2005年修订的《证券法》虽然对有关证券交易的事项能否通过仲裁的方式解决并未作出规定，但1993年国务院颁布的《股票 ...
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内部防范机制 一、内部控制 现代公司制企业是个法人实体，是广大的股东拿出钱来投资到一起，按照事先约定的公司章程来独立运作的盈利性组织。对于公司而言，股东 指如何预防、发现白领犯罪以及发现、掌握白领犯罪的证据。笔者结合多年的企业咨询服务工作和对白领犯罪的研究，认为控制白领犯罪的有效方法在于企业的内部控制 ...
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领域，违法行为所造成的直接后果是股东和投资者的损失。证券投资本质上是一种营利性行为。但是，这种营利性投资行为并不必然给投资者带来盈利。非法牟利而给他人造成损失， 、8月和9月，企业经营范围大体一致，主要是项目投资策划、合作、市场调研和投资信息咨询服务。欣盛投资成立仅仅一个月后，1999年5月24日，深 ...
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等从资产配置和提高收益的要求考虑，也开始进军私募股权投资领域，政策性银行、商业银行、证券公司等金融机构从探索综合经营提高竞争力的角度，在政策逐渐 等进行有计划的重组活动，加入企业董事会参与重大决策， 监督企业生产经营和财务运行， 帮助企业引进资金及合作伙伴， 为企业上市提供建议和咨询服务等。 论文网...
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如，1998年实施的《外商投资产业指导目录》明确列出外资准入的服务业。其中，国际经济、科技、环保、信息咨询等领域是鼓励外资进入的；在运输服务、商业、外贸、旅游 ，有关服务问题，我们达成的协议覆盖了所有的服务领域。如银行、证券、电信、销售、职业服务、导游业、旅游、运输等领域。可见，这是一个内容十分广泛的 ...
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