、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉： （一） （三）未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货、保险业务，或者非法从事资金支付结算业务，具有下列情形之一的： 1.非法经营证券、期货、保险业务，数额 ...
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管理。 典型即日交易者需符合如下特别规定： （1）在从事即日交易前及日后的交易过程中，典型即日交易者须确保其账户自有权益（包括资金和证券）始终符合25000美元的最低权益要求（MinimumEquityRequirement）。 （2）典型即日交易者所从事的即日交易（一般指最高未对冲头寸）不得超过其 ...
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既遂与未遂标准，应根据不同的情况，区别对待。对于利用计算机划拨电子资金的，应当以入账为既遂；对于凭空增大，硬性上帐的，应当以 桥梁,通过入账来实现转移使用,支取等占有目的.因而,在现实生活中没有那个犯罪分子认为资金入账就安全了,相反,他们总是想方设法尽快进行转移或支配. 由此可见,认为入账就是盗窃既遂 ...
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授权或者事后确认证券公司做国债回购而引发纠纷。该类纠纷多是因为证券公司将回购资金交给第三人使用而引起。证券公司明知客户愿意做国债回购，但是由于国债回购 折扣率低于规定的最低质押折扣率，则通知正回购方在一个交易日内补缴融债券或者资金，以便使质押折扣率维持在规定折扣率之上。证券交易所和证券公司的实践规则中 ...
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开发公司从事营利性活动。如果暂不考虑证券公司的所有制形式，该经理将本单位资金借贷给他人（某国有开发公司）进行营利性活动，这里的他人法律没有界定，应该 中不仅要收集、提取行为人挪用公款的证据资料，还要收集、提取证明有关使用单位注册资金来源及公司章程、验资证明、营业执照等证明股权状况、企业性质的证据材料， ...
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在我国具有庞大的市场。民间融资虽然在一定程度上缓解了众多私营制度企业的资金压力，但是这种融资渠道伴随着巨大的政策、法律和市场风险，时常成为压垮企业 《关于依法惩处非法集资有关问题的通知》。 【参考文献】 {1}彭冰．非法资金活动的刑法规制[J]．清华法学，2009，(3)． {2}紧缩环境下金融诈骗盯 ...
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在我国具有庞大的市场。民间融资虽然在一定程度上缓解了众多私营制度企业的资金压力，但是这种融资渠道伴随着巨大的政策、法律和市场风险，时常成为压垮企业 《关于依法惩处非法集资有关问题的通知》。 【参考文献】 {1}彭冰．非法资金活动的刑法规制[J]．清华法学，2009，(3)． {2}紧缩环境下金融诈骗盯 ...
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公司处开立保证金账户，从而形成双方之间的委托关系，它是证券公司向投资者提供资金或证券的前提。 2.借贷法律关系 在证券信用交易过程中，证券公司按照证券 ，由证券金融公司充当中介，证券金融公司居于排他的垄断地位，严格控制着资金和证券通过信用交易的倍增效应。[14]也就是说，在证券公司对投资者提供融资融券 ...
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低的成本向农户发放低利率、无抵押的小额信用贷款，解决农户临时性、分散性的资金需求。 我国农村信用社虽然是合作金融组织，但由于官办色彩浓厚，在很多方面背离 的民间融资市场，有4/5的贷款者是通过亲戚、朋友或非正规金融市场获得借入资金。[7]不可否认，现实生活中农村民间非正式金融确实存在着某些不规范现象和 ...
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的行为，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:(一)无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产，致使上市公司直接经济损失数额在一百五十万元 为掩饰、隐瞒其来源和性质，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:(一)提供资金账户的;(二)协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的;(三)通过转账或者其他 ...
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