和公司法的实践都表明，无论是保护投资者利益，还是有效的公司治理，都需要公司信息的公开。并且，需要信息的充分性。无疑，在全球经济一体化的进程中，人们 其发给独立董事本人。这种建议具有可行性。 3.独立意见的发表形式。《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》（中国证监会，2001年8月16日）规定，独立 ...
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第一，加强证券交易所的一线监管职能。证券交易所主要通过制定上市规则、交易规则、信息披露等方面的标准，对其会员和上市公司进行管理，并实时监控交易活动，防止异常交易行为的 绥彪、范祚军、滕莉莉、谭春枝：《证券稽查制度的国际比较研究》，载《广西金融研究》2004年第4期。 [13] 李先云：《证券市场操纵的 ...
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投资者考虑的是供求因素，而证券投资者除考虑证券本身的供需外，更重要的是各上市公司本身的状况。第六，交易保证金性质方面，前者是一种履约担保金，后者 高度组织化、信息化的市场，因而特别强调信息披露制度，“公开原则有如太阳，是最佳的防腐剂；有如电灯，是最有效的警察”。有了信息公开才有公平、公正可言，因而虚假 ...
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；张远忠：《论发行公司虚假陈述的民事责任》，载《法学》1998年第1期；陈更生：《信息公开担保的法律性质》，载《法学研究》1998年第4期； 验证，并就其负有责任的部分承担连带责任。”该法第202条规定：“为证券的发行、上市或者证券交易出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构，就其所应 ...
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不得发布期货交易即时行情。 第二十九条期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定 从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施； （五）监督检查期货交易的信息公开情况； （六）对期货业协会的活动进行指导和监督； （七）对违反 ...
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行业的报告、一些网络文章、毕业论文、甚至是万方数据库中的一些公开发表的文章等，都可以作为我们研究行业的一个素材。 （二）访谈调查 1、老板。除了关注老板的专业 、当地生活圈的人员，如当地的出租车司机、理发员、餐馆小老板等。尤其是公司在小地方的，公司信息相对更加更容易为外部人所知。小兵就有一次在逛公园的 ...
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。出于对投资者的保护，各国证券法均规定了上市公司等主体的强制性信息披露义务，公开成为证券法的核心和灵魂。然而，与公开理念背道而驰的证券欺诈行为充斥着整个证券 ：法律出版社，2010：42． [6]卢小方，周美波．论上市公司虚假陈述民事赔偿制度[J]．理论与探索，2004，（1）． [7][德]魏德士． ...
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%。(注：柴振国等：《企业法人财产权的反思与重构企业法人所有权及其实现机制研究》，法律出版社2001年版，第261页。)可见，企业集团这种组织形式在实现规模 市场进行兼并的，要建立董事及高级管理人员持股状况的公开披露制度，杜绝内幕交易和内幕信息的非法传播。上市公司通过增发或换发股票的方式，与其它公司 ...
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而言会产生胡萝卜和大棒的效果。传统理论将专利制度视为胡萝卜，悬挂在发明人的面前以诱致更多投资到研究开发上来。专利竞赛理论改变了这一胡萝卜的 ?龙(Clarisa Long)教授认为，主要包括两类信息:与专利发明有关的信息和与获得专利的公司有关的信息。[17]她首先指出在公开出版的专利文献里有关于发明的 ...
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约束，社会造假、失信以及滥权现象在利益驱动下成为常态，特别是国企改制设立的上市公司在政治正确文化引导下和董事个人地位保障压力下董事们为控制股东占款和提供 责任的忽视和罔顾，也有违反商业判断规则的嫌疑。 3.一种不得不为的制度解释扩展 商业社会虽然认可唯利是图的基本追求和职业贪婪，但也遵循以善良人品格为 ...
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