法律实务（一）、与网上拍卖有关的几个问题一九九九年十月，我作为原告方律师，代理全国首例网上拍卖纠纷。法院立案前，在写诉状案由一项时，我思忖再三， 上网客户应如实填写自己的姓名、住址、身份证号、联系方式等客户信息，并提前缴纳保证金。网站应核验用户的身份证明，避免因竞买人未提供真实信息而参与网上竞价，扰乱 ...
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。监事会对交易所实行监督管理、协调和稽查，维护交易所的正常交易秩序及交易双方的合法权益，从期货交易所自我管理的规则来说，主要应包括如下制度，会员章程制度、保证金制度、结算制度、代理制度、佣金制度、违规处罚制度、工作守则等；从期货交易所自我管理的职权来说，主要包括以下几 ...
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在上海证券市场前几次收购活动中。已经有了一些专业咨询公司为收购一方或双方进行代理，并为促使善意收购提供了积极作用。在收购与反收购活动中，一些投资公司允当市场 债务重组，有能力做完这一项目，准备由我们拿出该项目百分之十的资金作为保证金，承担这一风险，希望对方中介机构也有所表示。这可能是一种“赌”的方式。 ...
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。值得强调的是，此中所谓货币的占有，仅指现实占有（直接占有），间接占有（代理占有）等无从在货币上发生。相应的，占有的丧失也当然仅指直接占有的丧失。将 或称特户）中的钱款的归属问题，不适用“占有与所有一致”规则。其最为典型的是保证金帐户、信托资金帐户中的钱款，其所有权不属于占有该资金的银行、信托公司，而 ...
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什么特殊性。因此，它应该像现代公众公司一样，建立类似的公司治理结构，理顺委托代理关系，建构内部制衡、外部制约的治理机制。金融机构不能破产，其本质是 在实践中侵害存款人和投资者的利益，会带来大的金融风险，比如说券商挪用客户保证金，银行贷款给经营不善的企业或者未经详细论证的项目，甚至金融机构自身内外勾结、 ...
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说仅仅从事证券承销业务的中国所谓的投资银行—券商，并非真正意义上的现代投资银行。据统计，我国券商收入来源大致分为五部分：承销股票收入、股票经纪佣金收入、保证金利差收入、股票自营收入、其他收入，以利润为100％计，我国券商在企业购并、理财、重组等新型业务收入方面尚不足10％。[13]这一数据一定程度上 ...
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发行，其他任何银行、单位和地区都无权发行货币。人民银行发行货币时不需要缴纳保证金，而是根据国民经济发展情况和商品流通的实际需要，提出货币发行计划，报经国务院批准后 吸收公众存款；发放短、中、长期贷款；办理票据贴现和结算；发行金融债券；代理收付款项等业务。每家商业银行的具体经营范围由其章程规定，并须报经 ...
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场内交易市场的参加者必须办理一定的手续，如开户、在账户内存入一定的交易保证金等，而场外交易市场的参加者并不受此限制；就交易时间来看，场内交易 集中竞价的方式进行挂牌交易，而只能采取在代办股份股份转让系统由证券公司代理进行集合竞价[13]或者通过协议转让[14]、司法裁决或者仲裁裁定等场外交易方式进行 ...
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简称本案）。虽然这个案件已经审结多年，但仍然有很多问题值得研究。笔者是该案件的代理律师，掌握很多第一手资料，在此通过对本案的经过和判决做一详细介绍并对有关 的内容为参与拍卖的人士发出的要约邀请，张岩作为该网站的注册用户，交纳了保证金，取得拍卖号，按拍卖公告规定的时间，参加该网站的拍卖活动，其出价即为 ...
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的限制外，限制资产过度杠杆运用之规定，也适用于下列种类之交易：“保证金交易”（margin）、买空交易（short sales）、选择权交易等标的上。[4] 投资者作出正确的投资决策，而且也有助于缓解基金治理中的信息不对称，降低代理成本问题，同时也便于监管部门更好对基金管理人实施监管。因此，各国的基金 ...
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