规意见或建议直接呈报总行合规部门乃至公司最高管理层；总部合规部门也有权直接与任何员工、部门了解与合规有关的问题和情况，而无需取得该员工或领导的事先同意。 合规政策的事件进行调查，并在适当情况下请求公司内部专业人员（如法律或内部审计人员）的协助，或外聘专业人士履行该职责。合规总监还具有在必要的时候，绕过 ...
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情况制定职业道德准则，由各基金管理公司在准则中自行确定其内部人行为规范。 [⑨] SEC在规制基金从业人员买卖证券中的作用主要表现在：（1）有权制定 的责任。这样就解决了基金董事与基金顾问之间责任不对等的问题，并确实保证了按持有人利益分配各项责任。 [25] 《2000年受托人法》取消了《1925年 ...
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土地批租、中外合资中的国有资产评估和新增利润分配、外资的市场准入、国有企业在境外投资的经营管理等某些热点领域可能会出现腐败现象的高发多发问题，都有可能因 关系行为受到多重制约。充分发挥会计师事务所、资信公司等社会中介机构的监督作用，加强会计、审计的监督检查，加强和完善信息批露和传递机制，增强市场行为的 ...
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体制不顺，目前这种将民事执行机构隶属于法院内部的执行体制，存在着结构性的缺陷，只要这种执行体制不加以根本性的改变，“执行难”的问题就不可能得到彻底的解决 处罚决定；海关及审计部门形式的强制划拨、强制拍卖等等。在行政机关行使执行权之时，行政机关既是具体行政行为的实施者，又是行政执行案件中的权利主体，一身 ...
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申请执行等。如果案件需要再审、重审、审计、评估、鉴定或法院内部请示等，其过程更复杂。因此，往往一个案件中，当事人要耗费了大量财力精力，有时需要 人民法院的裁判除简易程序外，一般由合议庭或审判委员会采取少数服从多数的办法作出决定，多数人意见形成的决议即使有问题，也合法有效；上级法院可以改变下级法院的裁判 ...
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，分期分批培训，然后向两个方面分流。一部分人从事经济执法工作（如工商、税务、审计等）和资产管理；一部分人直接走向企业从事经营或中介服务。3、国有资产管理部门 老体制的长处，改进或完善新体制。这里着重要解决以下几方面的实际问题：1、公司中的党组织能不能继续象在国有企业内一样行使权利？党组织在公司中依《 ...
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，损害公司整体利益和小股东权益。二、完善公司治理结构，建立公司内部有效的权利制衡机制。公司中起关键作用的是董事、监事、经理和其他高级管理人员，公司法中关于股东会 的立案依据；即使免强立案，讨回公道者亦少。虽然有执行效率的问题，但主要原因在于现行法律的缺陷。1、应规定小股东撤销之诉或无效确认之诉的请求权 ...
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的审理情况亲自出面和有关主管部门协调，解决案件审理中出现的亟待解决的问题，保证案件审理工作的顺利进行。由于领导的高度重视及大力支持，合议庭依照《中华人民共和国企业 。南宝微电子公司破产案，经讨论成立了以省工业厅、南宝微电子公司、省审计厅、省人民银行、省财税厅、省国资局、省电子工业总公司、省职工介绍服务 ...
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集团作出界定，指出金融企业集团是主要从事金融业务，并且至少从事银行、证券、保险中的两种或两种以上的经营活动，受两个或两个以上监管部门监管的企业 当事人利益受损。于是，提出了如何防范金融企业集团的特殊风险、保障存款人和投资者利益的问题。又如，金融企业集团具有内部结构和持股关系复杂、业务形式多元化特点。 ...
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）经纪存款 在美国，近几年里经纪存款市场有了迅速发展。但也引发了不少问题。一些银行依赖经纪存款迅速扩大投机性投资资金。通过支付高利率吸收大量经纪资金。据 九）资产负债表外业务（也称表外业务） 除了银行资产业务中的风险外，没有直接反映在资产负债表中的承诺也能影响银行风险。银行承诺和意外责任主要有以下几种 ...
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