；不按照规定向中国证监会履行报告义务或者报送有关文件、资料；交易软件、结算软件不符合规定要求；不按照规定提取、管理和使用风险准备金；伪造、涂改或者不 工具来规避风险。从目前世界各地灾害不断发生，而且规模可能不断扩大的情况下，仅仅依靠资金实力来抵御风险已经难以为继，需要开发多种产品、交易工具，应对市场 ...
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；不按照规定向中国证监会履行报告义务或者报送有关文件、资料；交易软件、结算软件不符合规定要求；不按照规定提取、管理和使用风险准备金；伪造、涂改或者不 工具来规避风险。从目前世界各地灾害不断发生，而且规模可能不断扩大的情况下，仅仅依靠资金实力来抵御风险已经难以为继，需要开发多种产品、交易工具，应对市场 ...
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部门可以要求其雇员对证券交易进行事前清仓（Preclearance），或至少报告所有雇员在某只证券上的交易情况，以便监视潜在的信息滥用。例如，如果一名雇员在另 另一位基金经理或这位基金经理的上司，根据客户的投资目标和可供使用的资金来决定是否采纳该项建议。如果非利害关系人士赞同基金经理的建议，那么投资 ...
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50个县财政支农资金审计调查结果。而且从2004年4月之后每年的审计报告实行直通车，不论面对被审计机关还是向上汇报只采用一个报告，全面反映情况，表达审计机关的 与违反国家规定的财政收支、财务收支行为直接有关的款项，已经拨付的，暂停使用。审计机关采取前两款规定的措施不得影响被审计单位合法的业务活动和生产 ...
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应充分发挥金融系统在控制洗钱中的预防作用。巴塞尔委员会在1988年12月防止罪犯使用银行系统洗钱的声明中强调指出，防止洗钱的最重要的措施在于银行自身管理的 洗钱犯罪的经验，建议要求建立大额、可疑资金交易报告制度。该制度主要包括以下几方面：1.规定大额资金下限。从国外情况看，美国是1万美元，澳大利亚是1 ...
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应充分发挥金融系统在控制洗钱中的预防作用。巴塞尔委员会在1988年12月防止罪犯使用银行系统洗钱的声明中强调指出，防止洗钱的最重要的措施在于银行自身管理的 洗钱犯罪的经验，建议要求建立大额、可疑资金交易报告制度。该制度主要包括以下几方面：1.规定大额资金下限。从国外情况看，美国是1万美元，澳大利亚是1 ...
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，对于资金监管导致的资金划拨延迟，交易会员需自行承担由此产生的相关后果。 第四节 会员管理 第四十八条 本中心将不定期对会员的基本情况进行核查，如发现存在 传播，不得将本中心交易信息提供给其它机构、个人使用或予以传播。 第一百二十四条 本中心提供的有关评论、分析报告等仅供参考。本中心所提供之信息，力求 ...
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部门和其他有关部门应当通过投资项目在线审批监管平台（以下简称在线平台），使用在线平台生成的项目代码办理政府投资项目审批手续。 投资主管部门和其他有关部门 的项目建设的必要性； （二）可行性研究报告分析的项目的技术经济可行性、社会效益以及项目资金等主要建设条件的落实情况； （三）初步设计及其提出的投资 ...
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活力,制定本条例。第二条本条例所称政府投资,是指在中国境内使用预算安排的资金进行固定资产投资建设活动,包括新建、扩建、改建、技术改造等。第三 建议书提出的项目建设的必要性；(二)可行性研究报告分析的项目的技术经济可行性、社会效益以及项目资金等主要建设条件的落实情况；(三)初步设计及其提出的投资概算是否 ...
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国务院保险监督管理机构的规定，真实、准确、完整地披露财务会计报告、风险管理状况、保险产品经营情况等重大事项。 第一百一十一条保险公司从事保险销售的 保险代理人进行违背诚信义务的活动。 第一百一十三条保险公司及其分支机构应当依法使用经营保险业务许可证，不得转让、出租、出借经营保险业务许可证。 第一百一十 ...
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