相应的防范措施,以供同行参阅。 参考文献 [1]赵冠翔.新三板股权质押风险问题研究[D].上海师范大学,2017.[2]高红妮.论影响上市公司股权质权实现的因素[D].中国政法大学,2017.[3]万骞.中小企业股权质押融资风险及防范对策[J].现代商业,2013(26):187-188. ...
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质押合同生效主要以登记为基准,这一规定看似严格但实际上缺乏一定的安全性。上市公司非流通股份的股份质押主要存在于银行或者其他金融机构与股份有限公司之间,两者 的有效性以及合法性,质权人有权利要求出质人向原股份公司审批机关提出股权质押申请,并提交《股权质押合同》、《贷款合同》,在审批通过后将审批文件以及 ...
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年3 月颁布了《股票发行核准程序》, 标志着证券发行监管制度从审批制演变成核准制。核准制取消了原先行政化分配上市额度的办法, 采用主承销商推荐、发审委 获得证券监管机关的发行批文后才可能获得证券交易所的上市安排。在此监管实践背景下, 核准制还是申请企业们眼中的审批制, 沦为只是监管者们眼中的核准制。 ...
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年3 月颁布了《股票发行核准程序》, 标志着证券发行监管制度从审批制演变成核准制。核准制取消了原先行政化分配上市额度的办法, 采用主承销商推荐、发审委 获得证券监管机关的发行批文后才可能获得证券交易所的上市安排。在此监管实践背景下, 核准制还是申请企业们眼中的审批制, 沦为只是监管者们眼中的核准制。 ...
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年3 月颁布了《股票发行核准程序》, 标志着证券发行监管制度从审批制演变成核准制。核准制取消了原先行政化分配上市额度的办法, 采用主承销商推荐、发审委 获得证券监管机关的发行批文后才可能获得证券交易所的上市安排。在此监管实践背景下, 核准制还是申请企业们眼中的审批制, 沦为只是监管者们眼中的核准制。 ...
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年3 月颁布了《股票发行核准程序》, 标志着证券发行监管制度从审批制演变成核准制。核准制取消了原先行政化分配上市额度的办法, 采用主承销商推荐、发审委 获得证券监管机关的发行批文后才可能获得证券交易所的上市安排。在此监管实践背景下, 核准制还是申请企业们眼中的审批制, 沦为只是监管者们眼中的核准制。 ...
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不由市场决定的问题, 发行人只有在获得证券监管机关的“发行批文”后才可能获得证券交易所的上市安排。在此监管实践背景下, 核准制还是申请企业们眼中的“审批制”, 沦为只是监管者们眼中的“核准制”。 ( 三) 注册制 注册制, 又 ...
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，制造虚假行情进而诱导他人从事相关证券交易并非洗售操纵犯罪实体上的构成要件要素，程序上也不需要进行直接证明。 但是，不能否定的是，在逻辑上，人为制造 上市公司股份的股东，可以经保荐人保荐，向中国证监会申请发行可交换公司债券。可交换公司债券是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成 ...
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，制造虚假行情进而诱导他人从事相关证券交易并非洗售操纵犯罪实体上的构成要件要素，程序上也不需要进行直接证明。 但是，不能否定的是，在逻辑上，人为制造 上市公司股份的股东，可以经保荐人保荐，向中国证监会申请发行可交换公司债券。可交换公司债券是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成 ...
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板等形式实施主动退市。对欺诈发行的上市公司实行强制退市。明确退市公司重新上市的标准和程序。逐步形成公司进退有序、市场转板顺畅的良性循环机制。 咨询公司等交叉持牌，支持符合条件的其他金融机构在风险隔离基础上申请证券期货业务牌照。积极支持民营资本进入证券期货服务业。支持证券期货经营机构与其他金融机构在风险 ...
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