由于《公司法》采用严格的法定资本制度，即要求股东足额认缴公司章程确定的资本，因此注册资本与授权资本、发行资本、实收资本具有等同含义。从各个信托投资公司的年报 、利润）、股权投资（包括股权转让和投资收益等）、融资租赁、申购基金、购入债券、资产置换、债务重组、咨询服务、委托开发软件等，其中以前三项居多；（ ...
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的其他有关系者。[7]我国台湾地区学者曾认为,在台湾证券市场众多“炒手”之中,不乏上市公司的董事、监察人或大股东,他们或亲自上场炒作,或利用“人头”炒作。“炒手”之所以 条规定,下列人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员：（1）发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员；（2 ...
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依法设立的、从事相关金融业务的小额贷款公司、融资担保公司、典当行、融资租赁公司、商业保理公司、地方资产管理公司、区域性股权市场和其他地方各类交易 企业在全国中小企业股份转让系统、区域性股权市场挂牌，引导企业通过股权投资、股票债券发行等方式融资，提高直接融资比例，改善融资结构。 地方金融监督管理（工作） ...
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处2万元以上20万元以下罚金。”违规披露、不披露重要信息罪侵犯的客体是上市公司的信息披露制度和广大股东、投资人的利益。信息披露作为规制证券市场的一项 涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产50%以上；5、致使公司发行的股票、公司债券或者国务院依法认定的其他证券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易 ...
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指融资人通过协商、招标等非社会公开方式，向特定投资人出售债权进行的融资，包括债券发行以外的各种借款。由于私募基金都是由私人创办，自有资本少，且人数 委托而决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格。第194条指出证券公司经办经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者对客户买卖证券的收益或者 ...
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有支票存款户处理办法、银行办理限额支票及限额保证支票存款业务办法、银行金融债券发行办法、银行对企业授信规范、银行办理短期周转性授信作业准则、银行办理 以及向非自用的不动产投资，违者将予以重罚。各商业银行原来自办的信托投资公司按规定要么与银行脱钩，要么停办信托业务，实行银行业与信托业、证券业彻底分离。 ...
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负有责任的董事依法承担连带赔偿责任。 （2）发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时 的负有责任的董事、监事、经理应当承担连带赔偿责任。 （3）为证券的发行、上市或者证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构 ...
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负有责任的董事依法承担连带赔偿责任。 （2）发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时 的负有责任的董事、监事、经理应当承担连带赔偿责任。 （3）为证券的发行、上市或者证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构 ...
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在上世纪70 年代即开始交易，但直到2002年左右，投资者包括养老金基金、保险公司、对冲基金和其他机构的投资者，才对这一产品突然爆发兴趣。房地产抵押贷款 《商业银行次级债券发行管理办法》，2005年4月20日颁布了《信贷资产证券化试点管理办法》。但是，由于我国在《投资公司法》（ SPC公司型资产证券化 ...
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条用列举的方法规定了下列人员为知悉证券交易内幕的知情人员：(一)发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员；(二)持有公司 内幕信息进行证券交易，获取的利益或减少的损失数额在一般情况下就是普通投资者或公司受到的损失的数额。至于数额的具体标准，可由证券监督管理部门做出规定。 ...
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