、证件有效期、固定电话、联系地址等身份信息。2019年3月29日，财通证券公司在其网站及手机APP 发布公告，告知开展个人客户身份信息核实工作和更新工作。 损失，庄敏等十一人承担连带赔偿责任。 深圳中院判决保千里公司向中车公司投资差额损失20570599.35元等；庄敏、陈海昌、庄明、蒋俊杰承担连带 ...
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福建高院（2009）闽民初字第3号民事调解书确定的债权进行执行的。被执行人海通证券无权对生效调解书确定的债权提出异议，不能对抗上海二中院强制扣划行为， 安信证券部资金9173.2286万元挪用，用于其个人所有的新晖公司投资及各项费用，与安信证券部经营业务没有关联，且造成的经济损失由安信证券部、安信公司 ...
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20万股。这个行为的意义是：孔庆涛假冒海口市建设银行信托投资公司的名义，向华厦证券公司提出以每股6.8元的高价购买“渝钛白”股票的请求，该 权益，扰乱了互联网游戏出版经营的正常秩序，给国家、企业和消费者造成了巨大经济损失，在社会上产生恶劣影响。“私服”、“外挂”违法行为属于非法互联网出版活动，应依法 ...
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具有因果关系，认定投资人投资行为的投资损失是否与内幕交易行业具有因果关系，应具有如下条件，1.投资人投资的证券、期货是否与内幕交易行为直接相关联的 交易的主要形式，大多投资者通过委托证券公司集中交易，而证券交易所交易采取分级集中结算的结算交收体制，认定内幕交易行为与受害人交易行为之间的因果关系基本上 ...
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证券价格有重大影响的信息，在该信息公开之前，自己或通过他人买卖证券以从中牟利或避免损失的行为。所谓虚假陈述，是指信息披露的义务人哇违反信息披露义务 的财产是否与股东的其他财产完全分离难以考察。 （3）国有独资公司投资主体的特殊性，导致国有独资公司可以利用自己的独特优势与其他市场主体进行不公平竞争。国家 ...
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的利益输送现象。在实践中出现较大或较有影响的市场事件时，面对投资者将投资损失归咎于监管者并继而追究监管者民事责任的情形，如果监管者确有失当，却仍然一味以 健全内部控制制度的规定（第136条），关于证券公司对其客户的法定义务的规定（第143 148条）等；证券投资基金法中有关于基金管理人禁止行为的规定（ ...
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证券，如实进行交易记录；买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。 证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核 ； （二）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失； （三）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票； （四）利用传播媒介或者通过其他方式 ...
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证券，如实进行交易记录；买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。 证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核 ； （二）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失； （三）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票； （四）利用传播媒介或者通过其他方式 ...
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证券公司股票质押贷款管理办法》，允许符合条件的证券公司以自营股票和证券投资基金作为抵押，向商业银行借款。 这三条措施，打破了贷币市场与资本市场的长期 和复杂程度。因此，为避免由于利益冲突和内部交易行为而带来整个金融服务业效率的损失，监管者需增强监管力度，防止从业人员败德行为的产生。 银行业和证券业的混 ...
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