规定，由行业监管部门基于行业特点和监管需要制定实施细则；与此同时，保留和延续既有的证券投资者概念和投资者保护制度，实现金融消费者和投资者这两个概念、两套制度的 》，《上海金融》2011年第6期。 [10]参见于春敏：《金融消费者的法律界定》，《上海财经大学学报》2010年第4期。 [11]参见何颖：《 ...
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的尝试。1999年10月，国家为支持资本市场健康发展，进一步拓宽证券公司的融资渠道，允许证券公司用股票质押向银行贷款，这无疑在银行业与证券业之间开通了一个 《国研网》2000年11月第15日。 [19]石柏林：国有企业债转股的法律思考，人大报刊复印资料《经济法学、劳动法学》 [20]蒋大兴：论债转股的 ...
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空间，使证券市场的运行机制出现扭曲，加剧了股市的震荡和波动。其次，按流通股价格计算出的上市公司总市值只是帐面价值，并不能真正代表该公司的市场价值， 规定之间的矛盾。第四，尽早废除已经过时的法律，填补关于国有股流通方面的法律空白，以解决无法可依的情况。 国有股流通模式选择必须考虑以下因素。第一， 既要从 ...
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增长态势[ii]。 表1是加入WTO以来中国知识产权权利管理、执法和司法方面的简况[3]。 表1 入世以来中国知识产权权利管理、执法和司法情况 由于涉及诸 保护，进一步发挥了证券自律机构的作用，细化了对证券违法行为的处罚，完善了中国证监会的监管责任以及证券公司的民事法律责任，从而进一步增强了投资者信心 ...
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对旅客应承担的法律责任，降低承运人的责任限额；对举证责任作出与本法相反的约定，限制旅客提出赔偿请求的权利（第126条）；再如我国《禁止证券欺诈行为 的国际条约；公司法、破产法、商业登记法等主要体现国内商法的商事立法也具有了国际化的趋势。例如公司法中关于公司的组织形态、内部机构、股份发行与转让、上市公司 ...
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的情况发生。而《塞勒凯弗维尔法》则规定：如果任何公司购买别的公司的股票或资产，有可能导致竞争的大大削弱或产生垄断的话，则这种购买就被禁止。需要指出的是 《社会科学》1998年第6期，第65-68页。 7．杨旭东《美、日、英证券市场的法律监管及借鉴》，《当代法学》1999年第1期，第72-75页。 8． ...
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国家强制力行使，或者说，司法强制执行应当考虑到封闭式公司其他股东的意志。 正因为如此，封闭式公司的有限责任公司股东内部可以相互转让其全部或者部分股权，我国 股份分红收益也将被冻结。而向被执行人送达裁定书和向上市公司送达法律文书无法控制股权转让。在证券登记结算公司的查封登记之日发生查封效力，欠缺查封登记 ...
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我们只能根据《管理办法》第15条、第31条有关聘请具有证券从业资格的独立财务顾问对被收购公司的财务状况进行分析的规定中提到管理层、员工进行上市公司 也要针对其弄虚作假、违规操作等行为造成相对人经济损失的情况追究其民事责任，以完备的法律责任客观地促使中介人员责任心的增强。 注释： [1] 按照我国目前的 ...
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中披露其是否遵守了《准则》的规定，并且融合进了实际的市场操作。可以说，这是伦敦证券交易所以间接方式要求上市公司的董事会中包括独立董事。 目前，许多 董事的最佳规则，对独立董事制度的运作机制作出详细规定。 2、明确独立董事的职能范围及相应的法律责任。 独立董事在上市公司扮演何种角色，具体应具备哪些职能， ...
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不仅有国家、个人等主体，也有公司的治理结构的平衡和调整，还有整个证券市场的重新组合问题。从法律的角度说，我国暂无专门的法律规范性文件对之进行具体的规制 如果非流通股股东违背这一承诺，就应当承担相应的法律责任。但私法的救济事实上是十分有限的，毕竟流通股股东所持有的股份仅占少数，这就可能使得大股东通过合法 ...
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