交易市场板（Freiverkehr）（第57条）。立法者根据不同的市场板块对证券发行人和银行等金融承销机构的行为义务和信息披露义务规定了不同的标准。发行人可以 ，而投资人必须是依据这些材料做出的投资决策，才有权要求损害赔偿。假如投资人买卖的证券是这些材料公布之前发行的证券，则因这些证券不是本次上市申请 ...
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权。如果说，对于信贷资产证券化之前贷款债务人对银行的原有抗辩权，可以在资产支持证券发行说明书中予以披露，让投资人对此作出判断，以决定是否购买，法律 二是继续坚持信托型资产证券化模式，在证券法或信托法中单独规定信托投资机构公开发行资产支持证券的条件和程序，以解决现行法律冲突和法律欠缺问题。 河南省郑州市 ...
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其发展市场的手段却是市场化的，极少采用行政手段直接干预资本市场。发行体制的转换本身只是表象，政府和监管机构角色的定位才是问题的关键。 1993-1994年，资本市场改革一揽子法案公布，包括公布共同基金管理条例、简化首次发行程序和放松机构间拆借利率等。 4、1994-1995年，修订1956年证券监管法 ...
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交易（agency transaction），是指基金从业人员担任基金证券交易的经纪商或者担任基金发行的主承销商等情况下的交易。 [17]由于代理交易可能导致基金从业人员与基金 担任该委托公司的高级管理人，且持有该委托公司的股票者（仅限附带议决权之股票）（2）委托公司和受托公司的母法人等。（3）委托 ...
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时，以募集设立的方式变相公开发行股票； （三）太平洋证券不具有我国现行法律所规定的上市条件，中国证监会未能依法行使其行政许可权，也未能依法履行其监管 通过协议安排由四股东向云大科技全体股东转让股票的行为，其实质是变相公开发行股票。 此时似乎明了： ① 太平洋证券所谓的改制并增资换股其实质是太平洋股份 ...
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机构（国际上称战略投资人）认购，在发行前对认购程度已有了解，且以明显高于发行价取得优先购买权，其发行成功率自然会大大提高。 我国也早在1990 行为符合法律的要求，培养具有国际业务水准的中介服务机构，熟悉或者精通国际证券发行业务的证券从业人员，提高中介机构的公正性。 2. 证券交易制度的重大变革 我国 ...
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6月19日，国家体改委《关于立即停止审批定向募集股份有限公司并重申停止审批和发行内部职工股的通知》要求“各地方、各部门立即停止审批定向募集股份有限公司；各 委托人在信托合同中指定受益人（可以是委托人或原出资者个人），受益人享有信托受益权，根据信托合同的规定享有信托利益。《信托法》从法律层面上解决了信托 ...
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机构（specialpurposevehicle，SPV）的设立、资产转移、信用增强（creditenhancement）及资产支撑证券（asset-backedsecurities）的发行与交易等四项制度。所谓“资产分割（assetpartitioning）”，是指从资产持有者独立分割出来后新成立 ...
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年5月11日修订证券交易法时所增订，赋予证管会裁量权以对历年来委托书的使用予以积极规范。 因发行公司出席股东会委托书的使用日渐普遍，它在公司的股东会中 的管理。经过历次研讨、修订，证管会于1982年6月10 日发布《公开发行公司出席股东会委托书管理规则》，采用适当管理的方式，不禁止委托书的收购。 3. ...
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股份，持有、控制一个上市公司已发行的可转换公司债券的持股变动信息披露义务人，在可转换公司债券的转换期间，应当将其有权转换部分与其所持有、控制的 修改、补充的时间不计入上述期间。很明显，中国证监会在报告期15日内的异议权使得证监会对于要约收购有了实质审批权，而审批标准如何却并未规定。 (2) 要约价格 ...
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