《证券交易法》的13D条款规定：任何人在获得按第12条登记或某些其他发行者发行的某一级股份证券超过5%的受益所有权（beneficial ownership）后，需按13D规定的 和该公司备案。之后，如该股东买入或卖出每1%以上的该公司股票或改变其购股意图，均应及时向上述机构补充备案。证管会和交易所将 ...
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标准）、《证券法》（基金资产登记等）、《证券交易法》（调整基金股票交易二级市场，规定反欺诈准则）、《投资顾问法》（监管管理人，要求在SEC注册）等 （简称契约型基金）基于信托法理，常以馆托契约联系投资人、管理人和保管人，并发行受益凭证。其法律关系主体少于公司型基金，无基金公司，基本法律关系有所不同。（ ...
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的发起人，可以虚构上市招股说明书中的有关指标，以期获得更高的发行价格。同时，与中介机构联手欺诈，严重误导投资者。（3）压榨小股东。如控制股东利用其 法》，人民法院出版社1996年版，第165页。 〔58〕有学者指出，尽管每张股票都提供相同的权利和义务可能是公司组织原则的重要假设，立法者通过使用促进平等 ...
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承担的客观要件。证券欺诈行为有各种不同的表现形式，概括说来主要有内幕交易、虚假陈述和操纵市场三种行为。内幕交易也称内线交易，是指已发行证券的公司的 激励。短期激励是用工资、奖金、福利和津贴对代理人予以激励，长期激励是采取如股票期权、购买社会保险等形式对代理人进行激励。但任何激励机制也只有在与监督相结合 ...
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的分配顺序。(2)禁止公司资本的不当减少。(3)禁止公司对自己股票的回购。(4)禁止公司股份折价发行。(5)公司股份资本的认购五项方式实现。 (1)在一人 身份进行利用，大量进行冒险性、投机性商业活动，将目标定为公司利益最大化，欺诈公司债权人，非但不能援引公司法人人格否认法理救济，还会使公司债权人遭受 ...
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就为许多违规行为的滋生提供了温床。 ４法律规范缺少可操作性，一些规范不切实际 例如《股票发行与交易管理暂行条例》第４８条规定：发起人以外的任何法人直接或间接持有 民事赔偿制度及其实现制度。 公司并购中的民事赔偿指的是在并购活动中因受欺诈、虚假信息、不适当披露、不当干预、侵权等而遭受损失，要求予以赔偿的 ...
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只履行守夜人和交通警察的职能。政府的功能只局限于保护所有的公民免受暴力、盗窃和欺诈，确保合同的履行与实施。最小的政府和管得最少的政府就是最好的政府。 ；证券的发行、交易、登记、托管、结算；信息披露；银行业金融机构的发起人或持有股份达法定比例的股东的变动情况。从资本市场的体系看，监管覆盖了股票市场、公司 ...
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风险 股票市场是一个风险密集型市场。因此，新《证券法》第27条规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；由此变化引致的投资风险， 行为人应当依法承担赔偿责任。 另外还需要澄清的两个问题是：一，证券公司由于欺诈之外的原因而损害投资者利益的，是否需要根据该条规定承担损害赔偿责任？证券 ...
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transfer agent），在日本称之为股票过户代理人(stock transfer agent)，在香港称之为股票过户登记处（share registrar），但职能基本相同。登记机构作为发行人的代理人，主要协助发行人建立证券持有人名册，发行新的证券凭证，向持有人分发代理投票书（proxy）、 ...
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比如，公司减少股息的决定属于重大信息。此处的重大标准略不同于股票发行时的重大标准。例如，按照发行披露的规则，发行人不得提到其所拥有的尚不明确的矿藏。而 行为可处以相当于所得利益或所避免损失3倍的罚款。1988年《内幕交易与证券欺诈执行法》规定，对违法进行内幕交易的自然人可判处5一lO年的有期徒刑，并处 ...
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