管理中，确定了善意管理人应尽的注意义务。在不当得利中，确立了不当得利返还责任规则。在证券交易中，极为重要的是确立了上市公司信息披露责任规则。（4）在物权领域，确立了善意占有规则，目的在于保护善意占有人对某物所享有的持续性的事实上的管领力或控制状态及其使用收益 ...
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截然不同的基本理念。所谓公开主义，是指依赖信息披露制度规制证券市场，发行人、上市公司等有关当事人依法公开相关信息即可，法律或监管机构不再对市场主体的 ，注册制改革有利于完善市场竞争机制，使得具有竞争力的发行人得以脱颖而出，并大大降低证券发行的时间与成本；其二，注册制改革有利于减少不必要的权力腐败现象， ...
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利益的忧虑，此外，该公司未能达到上市标准或1934年证券市场法案对审计委员会法定责任和成员构成的要求。 2、因信息披露不规范原因被强制退市 节(a)或15节(d)编制的年度报告中包括内部控制报告，包括：(1)强调公司管理层建立和维护内部控制系统及相应控制程序充分有效的责任；(2)发行人管理层最近财政 ...
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而随着金融危机的全面爆发，关于市场的各种负面消息层出不穷，致使SEC认为市场中存在对证券价格和资本市场的公平有序运行有过度影响的因素。基于以上判断，SEC于2008年7 的内容大体一致，过于笼统和简单，主要规定了证券公司应向交易所披露单只证券的融券卖出量、融券余量等信息。然而，随着融券卖空的逐渐推开， ...
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和作用，决定了法治社会的标准是行政权力受到限制以及法院的权威受到普遍尊重。证券市场的违法违规行为有赖司法的救济。因此，对“虚假陈述”赋予司法救济的权利， 股票上市的所有组织和责任人都为“证券信息披露义务人”。具体包括：1、发行人、承销的证券公司；2、发行人，承销的证券公司的负有责任的董事、监事、经理； ...
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。本文称之为高可控度事件。 上市公司借助发布利好或利空信息来影响公司股价，在证券市场早已不是新鲜事。不过在证券法信息披露规则的约束下，大部分能产生股价 与海马股份可谓洞察先机，赶上了头班车。 正如有人指出的，我国目前民事法律与证券监管法律的结合非但未能有效保护弱势的个人投资者，反而使其成为分散而沉默的 ...
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异常的交易情况提出报告。 证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。 证券交易所根据需要，可以对出现 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。 第九章证券业协会 第一 ...
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根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。 第八条 在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性 异常的交易情况提出报告。 证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。 证券交易所根据需要，可以对出现 ...
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思维，Chiarella不是目标公司内部人，与目标公司股东之间并不存在信义关系，因而无须对交易相对人履行披露义务，其利用内幕信息进行证券交易的行为亦不 .S. 642 (1997). [25][美]路易斯罗斯、乔尔赛里格曼：《美国证券监管法基础》，张璐等译，法律出版社2008年版，第714页。 [26 ...
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对异常的交易情况提出报告。证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。证券交易所根据需要，可以对出现 ，如实进行交易记录；买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核 ...
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