协调调查共同基金行业问题的行动展开了进一步讨论。11月10日，安联资本管理控股公司（Alliance Capital Management）的两名高级主管也因涉嫌违规交易而被迫 前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。《股票发行与交易管理暂行条例》第三十九条规定：证券业从业人员、证券业管理人员 ...
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经营也有待规范，因此，在规模以及规范经营方面，多数民营企业无法达到在资本市场发行股票或债券融资的最低要求。目前在沪深两市通过直接上市和买壳 ，银行难免对其谨小慎微， 贷款自然举步维艰。 其次，我国金融业市场化程度低，民营企业资本市场直接融资受到方方面面的限制。我国现行证券市场设立的初衷，主要是为了解决 ...
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不属于非行政处罚性监管措施的范畴。基于此等界定，笔者查阅了证券法、公司法、股票发行与交易管理暂行条例以及中国证监会颁布的截至2007年10月30日有效的规章和 中的限制证券公司业务活动并非是为了促使证券公司报送整改计划，而是为了其净资本或者其他风险控制指标能符合规定的标准。 （二）将21-29项定性为 ...
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，转移保险风险，保险公司以保险现金流为基础，发行可转让的巨灾债券（Catastrophe Bonds）在资本市场上融通资金的市场创新方式。巨灾风险证券化直接 后，如果还有剩余本金，发行人将剩余本金返还给投资者，整个程序结束。 在发行过程中，发行人也可以通过一系列操作，如与专业金融担保机构签订担保协议， ...
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控制带来义务的。「18」由于控制股东对公司的实际控制地位，控制股东通过资本多数决享有了“正当的”对中小股东实际上具有类似于“权力”的绝对“权利”，控制股东 的信用有着不可忽视的意义。注释：①上市公司的“上市信用”也表现在债券的发行、交易中，本文从略。②[英]伊凡亚历山大：真正的资本主义），新华出版社， ...
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的上市公司来看，股票期权行权所需股票的来源有两个：一是公司发行新股票；二是公司通过留存股票（TreasuryStock）账户回购股票。留存股票账户是指 作为主承销商或保荐人的证券公司来担任代理人将表现出得天独厚的优势：①证券公司对资本市场相当了解，有恪守自律准则的专业精神，能有效担负起代理人责任，上市 ...
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，我国公司法是允许股票柜台交易的。《上海市证券交易管理办法》和《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》都规定了股票柜台交易方式，但“暂行条例”却予以取消 进入交易场所，以利于资本流动和股份有限公司的发展，是符合社会主义市场经济发展要求的。为什么现在没有开办股票柜台市场，却并不影响公司公开发行股票呢？这里有 ...
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任何经营华尔街金融业务的金融机构都可以称为投资银行；（b）只有经营一部分或全部资本市场业务的金融机构才是投资银行；（c）把从事证券承销、交易、企业 情形又包括了作为“本人”（principle）为自己交易证券的情形；既包括了一级市场的发行，又包括了二级市场的交易。1934年《证券交易法》第3条（a）（ ...
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了公司法的范畴）决定后一个选择（即掠夺）对企业控制者更有吸引力。一是，基础性法律制度（LegalandInstitutionalInfrastructure）。当前的俄罗斯，商业和资本市场的基础法律制度不健全，司法和行政执法低效而且腐败，检察官、法官、律师缺乏经验，这就降低了自我交易的法律风险。二是 ...
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同一个会上也发表了演说。他认为最近几年来，世界上金融全球化的趋势正在加速，资本流动使各个国家的汇率、利率和各种证券价格密切关联，国际金融市场的不稳定， 更重要的是电子高科技在金融领域运用的广泛程度与深入程度。相比之下，我国的信用卡发行相当分散，都是小规模的经营，效益不高，在国际上也没有竞争力。支票转帐 ...
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