商业票据属于第16条许可的“为客户利益”和“依据客户指令”从事证券销售。为判定这种行为是否为第16条所许可，首先要确定是“承销”（以及相关的“发行”“销售”等术语） 商业票据是公募还是私募呢？法院基于下述理由认为这种行为是私募：第一，银行发行商业票据时是分别接触各投资机构；第二，银行未向任何个人发行； ...
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； （七）造成其他严重后果的。 对于在全国中小企业股份转让系统中实施操纵证券市场行为，社会危害性大，严重破坏公平公正的市场秩序的，比照本条的规定执行，但 ）〕银行或者其他金融机构及其工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉： （一）违反规定 ...
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通证券公司未解除冻结，宣春华诉至法院，主张财通证券公司存在违法和违约行为，要求其赔偿损失242729.70元及利息4854.59元。杭州市余杭区人民法院于2019 商业汇票系统中票据状态却记录为已结清的，经人民法院查明承兑人确实存在拒付事实，可以推翻系统中的不实记录。承兑人存在拒付行为已经人民法院查明 ...
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，有的受害人在开庭之前事先不理顺证据，而在开庭时一次性向法院提交了大堆交通费票据，当肇事方提出异议法院要求受害人说明某一次交通费发生的用途时，受害人由于事先 人员的有关情况说明。15、必要的丧葬费用支出凭证。16、肇事司机是否系职务行为。17、如被损害车辆系出租车，需提供车辆承包协议。18、需委托他人 ...
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不属于金融机构，故使用伪造、变造的各种基金会的结算凭证不构成本罪，根据行为是否扰乱市场秩序以合同诈骗罪或普通诈骗罪定处。 关于银行结算凭证，笔者认为应当 ，仅认定为盗窃罪的做法并不妥当。对于这类案件，首先要肯定后面的行为成立诈骗罪（包括票据诈骗罪），然后再判断前行为是否成立盗窃罪，进而决定是否实行数罪 ...
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（1）动产质权纠纷 （2）转质权纠纷 （3）最高额质权纠纷 （4）票据质权纠纷 （5）债券质权纠纷 （6）存单质权纠纷 （7）仓单质权纠纷 （ 226、海运欺诈纠纷 227、海事债权确权纠纷 第八部分 与公司、证券、保险、票据等有关的民事纠纷 二十、与企业有关的纠纷 228、企业出资人权益确认纠纷 ...
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）动产质权纠纷 （2）转质权纠纷 （3）最高额质权纠纷 （4）票据质权纠纷 （5）债券质权纠纷 （6）存单质权纠纷 （7）仓单质权纠纷 清算 271、申请破产重整 272、申请破产和解 273、请求撤销个别清偿行为纠纷 274、请求确认债务人行为无效纠纷 275、对外追收债权纠纷 276、追收未缴出资 ...
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犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉: (一)提供资金账户的; (二)协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的; (三)通过转账或者其他结算方式协助资金转移的; (四)协助将资金汇往境外的; (五)以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的。 ...
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尽责的态度行事，以维护客户的最佳利益。若中介人就某项产品做出建议或招揽行为，它们必须评估有关产品是否适合个别买家。 2. 具体监管制度和措施安排： 披露制度 + 任何团体(论是否属于法团)．．．发的．．．债权证．．．债券或票据。 [4] 虽然，根据《证券及期货条例》第104条证监会有权认可集体投资计划 ...
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此罪的构成不需要具有非法占有的目的，行为人即使没有非法占有的目的，其行为同样破坏了金融秩序；是否具有非法占有的目的，只是作为量刑情节考虑。 金融凭证 票据以外的银行结算凭证。但是，不排除行为人的一个行为同时触犯金融凭证诈骗罪与票据诈骗罪的情形。被告人在非法占有财物的目的支配之下，采用的手段触犯了两个 ...
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