》等监管规范性文件，根据各自的管理职责负责组织实施，审慎监管商业银行和保险公司相互投资及开展跨行业的相关业务。[29] （十四）商业银行重回交易所债券 监会就商业银行资本充足率信息披露指引答问》，资料来源于银行业监督管理委员会网站。 [24] 钱杰：银行理财产品戴上紧箍，《中国证券报》2009年5月 ...
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异常的交易情况提出报告。 证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。证券交易所根据需要，可以对出现 结算机构，应当具备下列条件： (一)自有资金不少于人民币二亿元； (二)具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施； (三)主要管理人员和从业人员 ...
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披露，而此时存在特别敏感的信息披露。其二，存量发售所得资金归销售证券的股东，而不是归公司所有。这是一件特别容易引起投资者误解的事情。 责任。注释: [1]在英文中的二次发行(secondary offerings)有时被用来指称上市公司首次公开发行后二次增发，不同于本文所说的首次公开发行中的存量发行。 ...
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对异常的交易情况提出报告。证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。证券交易所根据需要，可以对出现 ，如实进行交易记录；买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核 ...
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上市公司的董事，此代表在获知该公司将减少利润分红的信息后随即通知Cady ，Roberts 的合伙人，该合伙人在此信息披露于众之前将其所担任的客户的股份抛出 人纳入规制的对象范围， 如顾问律师、公认会计师、融资银行、干事证券公司、其他的证券中介机构或相关的政府部门等。但依据此条的规定， 我们难以将信息 ...
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交易中遭受损失的，发行人、承销的证券公司应当承担赔偿责任，发行人、承销的证券公司的负有责任的董事、监事、经理应当承担连带赔偿责任。由这条 及个人 虚假陈述 证监罚字 [2001]17号 警告、罚款 郑百文公司及9名董事 虚假上市；上市后信息披露虚假 证监罚字 [2001]19号 警告、罚款 九洲股份及 ...
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公司公开或和私下发行证券过程中获得的重大信息，且该信息尚未由该公司公开披露给投资公众时，不应将此重大信息披露给该部门以外的任何人……。 普通银行业务的金融机构隔离开来，是防止、消除金融机构利益冲突包括利用内幕信息进行知情交易的最为严厉的措施。美国GlassSteagall法就是这种措施的典型代表。这种 ...
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）具有其他严重情节的。 内幕交易获利或者避免损失数额在二十五万元以上，或者证券交易成交额在一百万元以上，或者期货交易占用保证金数额在五十万元以上，同时涉嫌 并进行相关交易或者谋取相关利益，证券交易成交额在一千万元以上的； （六）通过控制发行人、上市公司信息的生成或者控制信息披露的内容、时点、节奏，误导 ...
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其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。 第一百六十一条依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告， 三百八十四条的规定定罪处罚。 商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者 ...
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赔偿案件的若干规定》继续延续这一概念。 所谓虚假陈述是指负有信息披露义务的主体在证券发行或者交易过程中对可能会影响投资者决策或者股票市场价格的相关 内容日渐丰富,外延不断延伸,对投资者而言,公司业绩盈亏的预测信息更具价值。[③]按着中国目前的信息披露规则，软信息涉及两部分内容：盈利预测和管理层的讨论和 ...
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