证券公司的法律责任 -法学论文搜索

诚实信用：证券市场的首要原则

大得多。作为一个理性的投资者，在判断证券投资价值之际，对于各种影响证券价格的因素，不能不予以考虑，因此保证投资人能够获取发行公司的信息，意义十分重大。的自由判断及责任进行证券交易的不当行为，确保投资者能公平、公正地进行证券交易。总而言之，如欲维系证券市场的纪律进而增进市场秩序的有序，除了法律规范 ...

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公司收购与被收购者的法律界定

，贯穿于海外各国上市公司的收购法律法规中。从一定意义上讲，一部上市公司收购法规就是关于上市公司收购各当事人及其权利、义务和责任的规定。各国对上市 (在要约收购时)或协商选择(在协议收购时)收购支付方式。B、按照证券交易所和证券登记结算机构的业务规则和要求，申请办理股份转让(在协议收购时)和过户登记手续 ...

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“债转股”与现行法律框架的冲突与协调

的尝试。1999年10月，国家为支持资本市场健康发展，进一步拓宽证券公司的融资渠道，允许证券公司用股票质押向银行贷款，这无疑在银行业与证券业之间开通了一个，北京：人民法院出版社1972年版，第143页。 [29]蒋大兴：论债转股的法律困惑及其立法政策，《法学》2000年第7期，第51-55页。作者 ...

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论目标公司反收购行为的决定权及其规制

的高级形式。[2]而上市公司收购作为现阶段股份公司运作和证券市场凸现的引人注目的举措，更是一种全新的资产重组方式，它引发了一系列的法律问题。本文仅就目标权的尊重，也是公司法保护股东利益的体现。但股东利益的考虑不能绝对化，基于公司的社会责任，公司并不仅仅为股东利益服务，还要考虑利益相关者（雇员、债权人 ...

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我国信托业监管改革的重要问题

名义而非委托人名义进行的法律行为。[6]不同金融机构的理财产品，其差异主要表现为市场主体而不是产品结构和功能。比如证券公司的货币市场基金和银行的的监督管理机构及其职权，规定行业自律组织的地位作用，规定法律责任等。有学者提出，信托业监管法的目标应定位于保护投资者（受益人）利益、维护信托市场公平竞争 ...

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证券交易信息权的法律性质及保护

保护现状立法上，我国目前缺乏明确专门的证券交易信息的法律法规。对于《证券法》第113条的理解尚存在较大分歧。有学者认为该规定赋予了交易所。非会员信息使用者可以通过和交易所授权的资讯公司直接签订证券信息经营许可合同的方式，使用信息。许可合同可以作为追究信息使用者违约责任的依据。对于既非交易所会员， ...

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股份转让行为的法律分析

怎么办？我国《公司法》也没有一个令其承担相应法律责任的规定，我国台湾地区公司法第1611条则有相应的规定：公司应于设立登记或发行新股变更登记后，三结算公司或其代理点开立股票账户，并在证券公司开立股票交易结算资金账户。股票账户是指证券登记结算公司为投资者设立的，用于准确记载投资者所持有股票种类、名称、 ...

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略论中介组织犯罪及其法律规制

的麦科特欺诈上市案中,包括律师事务所、会计师事务所、资产评估公司和证券公司的所有中介机构,在巨额利润的诱惑下全线失守。湖北立华会计师事务所在2000年4月份,抵扣税款250余万元,案发时已无法追回。三、中介组织犯罪的法律规制对中介组织犯罪的法律规制,可以概括为规范和制裁两个方面。只有将事先严密 ...

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金融资产证券化法律范畴研究

发展的潜在威胁。金融资产证券化已被中国人民银行列为资产管理公司的业务手段之一。但笔者认为，目前我国不适宜将不良资产进行证券化，不良资产证券化应缓行。理由金融资产证券化正是通过构筑融资当事人多样的法律关系结构而展开的融资交易活动。金融资产证券化从形式上看是指将金融资产转变为证券的过程；从实质上看，金融 ...

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股份转让行为的法律分析

怎么办？我国《公司法》也没有一个令其承担相应法律责任的规定，我国台湾地区公司法第1611条则有相应的规定：公司应于设立登记或发行新股变更登记后，三结算公司或其代理点开立股票账户，并在证券公司开立股票交易结算资金账户。股票账户是指证券登记结算公司为投资者设立的，用于准确记载投资者所持有股票种类、名称、 ...

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