证券公司监督管理条例 -法学论文搜索

e租宝复杂的分析

人民共和国刑法》《中华人民共和国担保法》及相关司法解释《中华人民共和国网络交易管理办法》《中华人民共和国电子签名法》《关于促进互联网金融健康发展的指导意见业务的商业银行等银行金融机构，也可以是不能经营吸收公众存款业务的证券公司等非银行金融机构，还可以是其他非金融机构。本罪在主观方面表现为 ...

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关于不良贷款处理制度的分析

所引起的金融风险。 3、现行债转股政策-金融资产管理公司的介入我国《金融资产管理条例》第2条规定：金融资产管理公司，是指经国务院决定设立的收购国有银行不良贷款风险就可以转嫁于广大的投资者。就我个人认为，这实际上是一种证券欺诈的行为，接受债转股的上市公司是以虚投的这部分股份在资本市场上圈钱。西方学者 ...

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试论关联交易及其规范

财务和经营政策有参与决策的权力，但并不决定这些政策。《深圳证券交易所股票上市规则》则对上市公司关联人作了列举：包括关联法人、关联自然人和潜在关联人。的情形。对不公平自我交易进行防范的重要途径之一就是完善公司法人治理结构，加强董事、监事、经理等高级管理人员之间的互相监督和制约，限制权力的滥用。公司 ...

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再论期货交易所的法律性质（下）

登记制度采用要件主义[11] 的理解，期货交易所若成为社会团体法人，必须按照该条例的规定，向所在地的民政部门申请设立登记，否则将无法取得社会团体法人的资格那样，到民政部门注册登记，而是在其章程中，明确标注：是经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）审批，在国家工商行政管理局登记注册的期货交易所 ...

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职工持股制度研究

的金融企业进行了股份制改造，国有商业银行的股份制改造取得了重大进展，保险公司、证券公司等都在推进这一工作。在这些企业的股份制改革中，有一部分企业企业采取了更为谨慎的监管态度。2008年12月5日中国保险监督管理委员会发文《关于保险公司高级管理人员2008年薪酬发放等有关事宜的通知》（保监发〔2008 ...

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海南金融犯罪的特点、原因及防范对策

伪造、变造金融票证罪、伪造、变造国家有价证券罪、伪造、变造股票、公司、企业债券罪、诱骗投资者买卖证券罪、逃汇罪等。该类金融犯罪的特点是行为人虚构事实或者隐瞒与局部、长远与眼前利益的关系，自觉地服从国家宏观调控。其次，尽快制订出台《社会集资管理条例》，将社会集资的对象、范围、额度、投向及其评估、管理、 ...

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试论关联交易及其规范

财务和经营政策有参与决策的权力，但并不决定这些政策。《深圳证券交易所股票上市规则》则对上市公司关联人作了列举：包括关联法人、关联自然人和潜在关联人。的情形。对不公平自我交易进行防范的重要途径之一就是完善公司法人治理结构，加强董事、监事、经理等高级管理人员之间的互相监督和制约，限制权力的滥用。公司治理 ...

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我国创业板市场若干法律制度评析（二）

最大化而努力工作，还是已经满足平稳的投资收益率以及缓慢增长的财务指标；股东也无法监督经理人员到底是否将资金用于有益的投资，还是用于能够给他本人带来个人福利的活动基础上，其实施离不开各种相关的制度、规章、以及专门机构的组织管理。创业板上市公司的法人治理结构与主板市场有不同的特征和要求，如独立董事的引进 ...

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关于不良贷款处理制度的分析

所引起的金融风险。 3、现行债转股政策-金融资产管理公司的介入我国《金融资产管理条例》第2条规定：金融资产管理公司，是指经国务院决定设立的收购国有银行不良贷款风险就可以转嫁于广大的投资者。就我个人认为，这实际上是一种证券欺诈的行为，接受债转股的上市公司是以虚投的这部分股份在资本市场上圈钱。西方学者 ...

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发展与创新：经济法的方法、路径与视域（下）

统一管理之下，依据公开、公平和公正原则，对期货交易以及对期货交易进行监督管理。其指出：“期货法是国家对期货市场进行协调和干预的法律制度”[27].对期货交易权”；若国有股、法人股不能上市流通，会产生诸如不利于公司治理等多种消极作用。内幕交易作为证券市场的一个经常性的弊端，对于它的产生的原因及其法律规 ...

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