冀望达到规范证券市场、保护投资者合法权益的目的。 【关键词】证券欺诈行为 民事责任 赔偿 前言 当前我国证券市场中欺诈行为日益泛滥，投资者的合法权益受到极大的损害。 客户提供服务。 证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为主要表现为以下几种：1、违背客户的委托为其买卖证券；2、不在规定时间内向 ...
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的诚信义务，但其毕竟不是自己与客户进行证券交易，客户遭受财产损失时不能以合同欺诈向其提出违约损害赔偿请求，但证券公司及其从业人员的“诱使”行为 。美国的一系列证券法律法规始终以保护投资者权益为中心，尤其注重对违法者追究民事赔偿责任，于1970年又颁布了《证券投资者保护法》。美国的证券法律法规成为后来 ...
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对于当事人根据刑事诉讼法第二百七十七条达成刑事和解协议的，综合考虑犯罪性质、赔偿数额、赔礼道歉以及真诚悔罪等情况，可以减少基准刑的50％以下；犯罪较轻的 是否有证据证明被告人向客户提供反向行情，要做证明所谓的行情，实际是被告人自己的分析研判，具有不确定性，不存在所谓的虚构，还要看公司是否依法成立，交易 ...
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并没有规定恶意交易行为是犯罪，所以孔庆涛的行为不构成犯罪，只需要承担民事赔偿责任。本案中，证券公司和证券交易所的电脑系统是全程参与投资交易过程中 极为有限，故对于域名服务器而言，谈不上能够产生“后果严重”的结果。就QQ用户的客户端感染木马病毒而言，因为此种盗取网络游戏账号信息的木马病毒只是一种监控软件 ...
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公司，而非上诉人将订单修改后下给平安公司的，而印度、新加坡等客户的订单亦与进出口公司无关；原审所判的赔偿数额没有依据。故请求撤销原审判决，驳回 企业笼统的以为自己采取保密措施的信息的全部是商业秘密，实际上司法机关会因为该类信息不符合商业秘密的法定条件而驳回。《知识产权报》文章《涉及侵犯商业秘密罪的若干 ...
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的经营信息，因为这些上门推销的对象能否即将或最终成为该公司的客户，都是不确定的，特别是对这些客户的交易习惯、具体要求等特定信息，如果仅凭上门推销 确确违反了1995年5月10日劳动部“关于发布《违反〈劳动法〉有关劳动合同规定的赔偿办法》的通知”中第6条规定：“用人单位招用尚未解除劳动合同的劳动者，对原 ...
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债务提供担保的，责令取消担保，并依法承担赔偿责任，将违法提供担保取得的收入归公司所有。情节严重的，由公司给予处分。中华人民共和国合伙企业法[19970223]中 人员利用职务上的便利，贪污、挪用、侵占本行或者客户资金，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，应当给予纪律处分。中华人民共和国证券法 ...
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：证券公司违背客户委托和真实意思进行交易等事项给客户带来损失应承担民事责任（第192条）、服务机构出具虚假文件应承担民事责任（第202条）、民事赔偿优先 的具体措施，也是证券法私法本位思想的最大张扬。 民事责任规定之不足最终不利于证券市场的健康发展。证券法将保护投资者的合法权益作为立法指导原则，投资者 ...
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行使上市审核权，提升了交易所的监管能力。但是，在将公开发行的定义为向不特定对象发行证券和向特定对象发行证券累计超过二百人值得商榷。因为在证券 对于证券发行中的虚假陈述行为和证券公司欺诈客户行为课以民事责任并不存在法律技术障碍，但对于内幕交易行为、操纵市场行为课以民事赔偿责任则存在着重大法律难题；例如 ...
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；而机构投资者在上述能力方面与金融机构相当，两者处于平等的法律地位，因此法律不需要对机构投资者实行倾斜保护。韩国２００７年出台的《资本市场与金融投资者服务法》（ 要向金融消费者说明其公司和所提供服务种类的情况，包括该机构的主营范围和其所提供给客户的服务、托管安排、利益冲突、投诉及投资者赔偿计划；此处还 ...
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