；证券的发行、交易、登记、托管、结算；信息披露；银行业金融机构的发起人或持有股份达法定比例的股东的变动情况。从资本市场的体系看，监管覆盖了股票市场、 市场机制不够成熟而放在行政管制层面加以处理的问题，必须逐渐地交还给市场来调整。 （一） 监管、自律、自治协调的法律基础 （p46），这句关于公平的格言。 ...
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法律框架下，特殊目的机构发行证券与相关的法律相冲突，无法直接依照上述法律法规发行资产化证券。再次是公司发行证券的性质。特殊目的公司发行的资产化证券的 》，北京大学出版社，2001年版 5、伍兴龙：《资产证券化风险隔离机制之法律问题研究》，中国政法大学2004年硕士学位论文 6、徐冬根：《应收款证券化中 ...
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协议，而对外国直接投资问题 ，虽有过激烈争论，但由于发展中国家的坚决反对，而未能形成国际统一规则[9]，而且TRIMs和GATS中的相关规定也是很有限的 ；股权并购中市场上公开收购行为适用的法律目前则有适用目标公司股东属人法和适用目标公司本国法两种做法[30].我国《股票发行与交易管理暂行条例》第2条 ...
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威胁，因此力图确保反内幕交易制度事前规制的周密以及事后实施的有效。 中国资本市场中的内幕交易规制，从1993年的《股票发行与交易管理暂行条例》和《禁止证券欺诈 处罚案例判解》（第1辑），法律出版社2009年版，第4页。 [11]参见陈海鹰等：泄露内幕信息罪、内幕交易罪的若干问题探析由杭萧钢构案展开，载 ...
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法律应当适应投资者，还是投资者应当遵守法律？进而，这一问题也和下述理论相关：公司的属性为何？公司法的属性又为何？如何正确认知和对待商人[2]在公司法 议会1720年通过了取缔投机行为和诈骗团体法，即泡沫法（ Bubble Act），禁止没有特许状的企业发行股票，直接导致许多合股公司倒闭，也导致英国公司 ...
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ESOP的基本框架 基本来说，ESOP可分为两类：杠杆化的ESOP和非杠杆化的ESOP。杠杆化的ESOP通过借款来购买公司发行的股票，发行企业以每年对ESOP的 巨大的重组，从一些竞争性领域退出和剥离中小企业是其中的一个重要内容，但是这样的重组必然要面对这样的问题：这些资产卖给谁，谁愿意买，谁又有能力 ...
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规定，国务院可以对公司发行本法规定的股票以外的其他种类的股票，另行作出规定。但是，至今没有作出相应的规定，诸如普通股和特别股的区别，无法从法律上作出判断， 能比较容易地行使表决权，应使股东有充分的机会，及时、定期地获得公司相关的信息，特别是公司经营中重大问题的信息。公司法修改中应在完善股东大会和保护 ...
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虽起步较晚。但在刚起步时众多问题即受到重视并为相关立法所规制。我国最早对内幕交易作出明确规定的是深圳市股票发行和交易管理暂行办法》第43条 表现为重刑事责任和行政责任、轻民事责任，造成民事法律责任制度的严重缺位。具体到内幕交易民事责任，根据证券法的相关规定来看，除了明确规定短线交易者承担返还利益的民事 ...
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的突出特征是，它同时兼具有股权和债权的双重特性，因而根据我国公司法的规定，其发行必须同时满足股份发行和债券发行的双重条件。从另一个角度看，这种 引入了类别股东表决制度。股东异质化演进对于公司法律制度设计者提出的首要问题就是公司制度如何兼顾不同类别股东之间的异质化利益，如何保证经由股东大会决议形式而生成 ...
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，造成流通股与非流通股股东信息不对称，权利与利益不公平。而国外创业板市场发行的股份基本上全部是流通股，最低公众认股数一般应达到20％30％。 根据深圳证券 两年，部分创业板进行了整合，但并不意味创业板的失败。相反，各国对创业板制度进行反思，修订了相关法律制度，加强了监管，使创业板制度更加完善。 （二） ...
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