一方面，经修改后的现行《证券法》加入了大量旨在规范证券公司以及证券投资咨询机构的法律规范，证券公司不仅要加强内部治理和提升管理水准，还应就欺诈 数量的同样金融商品，使得金融服务者兼具金融消费者的身份，使其切实感受消费者损失的切肤之痛。 （四）构建差异性交易的限制规则 金融消费者可分为机构消费者和个人 ...
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损失之所在。因此，只要证明了虚假信息对证券价格造成的妨碍，即可推定信赖的存在，进而证明虚假陈述与投资损失之间的因果关系。由此美国最高法院在Basic 向社会公开募集股份的发行市场，通过证券交易所报价系统进行证券交易的市场，证券公司代办股份转让市场以及国家批准设立的其他证券市场。即投资人从事交易的市场是 ...
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损失。不过，在金融市场交易中，所有投资者不可能都同时盈利，有人盈利必然有人遭受投资损失，此乃金融市场中的正常现象，因此能否说某种老鼠仓行为导致其他普通投资者的 。比如，资产管理机构、代客投资理财机构即将用客户资金投资加仓或减持某个证券、期货的决策信息；证券公司自营资产的未来投资决策等。 第二，被利用的 ...
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高利息。道德风险则是指借款人为了追求超额收益，从事高风险商业活动，而失败的损失则由贷款人承担。为了解决信息不对称导致的负面选择和道德风险问题，贷款人必须 公司的经营范围除了吸收存款之外，几乎囊括了商业银行、投资银行、信托公司和证券公司的所有业务种类，成为名副其实的金融百货公司。据《金融时报》报道，上海 ...
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中应当着重解决的，主要不是投资风险问题，而是保证一致行动的人及时向目标公司的其他股东提供相关信息的问题，做到信息对称。 为了回应证券市场的现实需求，证券 信息的权利，造成了不法行为人与受害人之间利益的失衡，要求不法行为人赔偿受害人的损失，恢复失衡的利益关系，是权利内涵的应有之义，是三公原则的具体体现。 ...
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公众存款150户以上的；(3)个人非法吸收或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额在15万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济 行为：向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。因此，证券公司为委托人利益、以委托人的名义进行投资，其后果由委托人承受，两者间 ...
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公众存款150户以上的；(3)个人非法吸收或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额在15万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济 行为：向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。因此，证券公司为委托人利益、以委托人的名义进行投资，其后果由委托人承受，两者间 ...
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种观点不能解决我国现实国债回购中存在的一些问题。本文认为，国债回购中投资人和证券公司之间是含有信托内容的比较复杂的合同关系。 究其原因，是因为：首先， 、大小、以及过错与损失之间的因果关系，确定监管人的违约损害赔偿责任。法律上为何作出这样规定？从实践环节来看，目前对国债回购委托合同证券公司的担保责任的 ...
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的确，信息不对称会引起欺诈或攫取现象，而投资者也会因此而遭受一定程度的损失。但是，这并不能说明实行强制披露制度的必要性。 如前所述，由于企业家之间的竞争 完全有成为一种商品或服务，通过商业化的方式来提供。例如，投资银行、证券公司、基金公司、证券交易所等中介服务机构可能为交易双方设计合理的信息披露条款， ...
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中应当着重解决的，主要不是投资风险问题，而是保证一致行动的人及时向目标公司的其他股东提供相关信息的问题，做到信息对称。 为了回应证券市场的现实需求，证券 信息的权利，造成了不法行为人与受害人之间利益的失衡，要求不法行为人赔偿受害人的损失，恢复失衡的利益关系，是权利内涵的应有之义，是三公原则的具体体现。 ...
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