东方公司支付托管费180万元。10月29日，吴淞路营业部又向东方公司支付国债兑息88.5万元。而吴淞路营业部经理赵某因涉嫌非法吸收公众存款、挪用 法律的禁止性规定，应确认为无效条款。东北公司作为专业证券公司应对此条款无效的法律后果负有主要过错责任。根据我国合同法的规定，东方公司基于该无效条款而取得的 ...
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订立合同的年、月、日。 [19] 《中华人民共和国保险法》第116条：保险公司及其工作人员在保险业务活动中不得有下列行为：（二）对投保人隐瞒与保险合同有关的 年版，第154页。 [21] 郭丹，李晶珠：《比较法视野下网络服务商的法律责任限制》，载《东北农业大学学报（社会科学版）》2007年第5期，第 ...
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无过错的，应予免责。第27条规定：证券承销商、证券上市推荐人或者专业中介服务机构，知道或者应当知道发行人或者上市公司虚假陈述，而不予纠正或者不出具保留意见的 一般合伙理论，专业人士也应当承担直接的法律责任；第三，从两大法系的立法来看，专业人士也完全可以自己的名义和独立的身份从事专业服务。专业人士在从事 ...
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法》[②]，从而结束了美国在金融法律制度上银行业、证券业与保险业等分野的历史，允许以金融控股公司的方式实现银行、证券、保险业之间的相互渗透，一定程度上对 的放宽放大[③]。美联储前主席格林斯潘也承认，美联储原本有权监控，制止不负责任的放款行为，但由于他错误地相信市场可以自身调节，而无需政府过多干涉， ...
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，为证监会查处者更是寥若星辰。欺诈者侵权获暴利却无须承担法律责任（后果）的现实，又诱使欺诈者变本加厉地实施危害证券市场健康发展、侵害投资者利益的欺诈 证券市场上就产生了小额受害、大额获利的非正常现象。这也是许多上市公司、证券公司等证券欺诈行为者被证监会处罚后举杯庆贺的重要原因。因此，笔者建议证据立法上 ...
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银行无疑是这场美国金融危机中最为显目的一词。伴随着贝尔斯登公司与雷曼兄弟公司的倒闭，美林证券公司被美国银行(Bank-American Corporation) 收购，高 强调审慎经营与审慎规制和监管，出台了一系列有关银行等金融机构的审慎经营管理的法律、法规、规章等，这也是我国在此次金融危机中没有受到 ...
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仲裁的争议事项。 [4]而且，在可仲裁的商事争议事项方面，起初一些国家的法律对其范围规定的也比较狭窄，即涉及证券交易、反托拉斯、知识产权、破产争议等 、保险、信贷、劳务、代理、咨询服务和海上、民用航空、铁路、公路的客货运输以及产品责任、环境污染、海上事故和所有权争议等，但不包括外国投资者与东道国政府 ...
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的附属机构进行经营。典型的例子就是花旗银行。同样为了规避法律的限制，之前在我国比较盛行的模式当属非金融控股公司的集团化模式。其主要特征是集团的 金融机构牌照；其全资拥有或控股包括银行、证券公司、保险公司、其他金融服务公司以及非金融实体性实体在内的附属公司或子公司。这些子公司只有独立法人资格，具有独立 ...
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的法理诠释与立法溯源 从法理上而言，法律责任包括民事责任、行政责任和刑事责任。一项法律事实或法律行为，可能同时产生两种以上的法律责任，这种情形在法学上称之为责任竞合。 帐户及3个法人股票帐户共实现盈利4．49亿元，股票余额77万股。 上述四家公司的行为违反了《证券法》第七十一条、第七十四条的规定，构成 ...
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。 在CFTC了解和核实情况阶段，相关的一切信息外界都不可能得到，因为法律明确规定，泄露机密要负法律责任。在严格的保密制度下，对每个涉及调查的 的管理者，另外各交易所要统一交易规则，完善期货市场的法律体系。 应当促进电子化交易，实行交易所公司化改造。电子化交易降低了交易成本，提高了市场透明度，提高了 ...
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