》(以下简称指导意见)，开始在上市公司全面推行独立董事制度。同年，中国证监会要求基金管理公司建立独立董事制度。2002年1月中国证监会与国家经贸委发布的《上市 的；在双层制下应设在监事会下面。至于董事会下设的具有经营决策职能的投资委员会、战略委员会，理应吸收内部董事和外部关联董事参加，但其构成比例略 ...
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和知识结构来说，法律水平与政策水平具有同等程度的重要性。 法律人才是高级管理人才。加强法治工作是经济行政行为规范化的内在要求，是政府工作水平上档次的 体系中处于核心地位。对于实施欺诈行为、侵害投资者权利的管理人、托管人和其他投资基金当事人，应当借鉴《消费者权益保护法》第49条的经验，实行惩罚性赔偿制度 ...
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的大公司所编列的，其市场总值占纽约证券交易所交易总额的80％左右，其是退休基金经理人及法人评估投资组合的基石。SP 500编入的公司必须以该 的披露要求 1997年财政部发布的《企业会计准则关联方关系及其交易的披露》中将关键管理人员作为关联方，将其报酬作为一种主要的关联方交易要求披露，其中将关键管理 ...
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专营业务和非专营业务作明确规定，将委托资产管理业务、证券投资顾问业务、私募发行的证券承销业务等均列为非证券公司专营业务。 2、券商的经纪业务面临着 可按国家有关法律法规，进行同业拆借、受托理财、股票质押贷款、投资基金业务及其它合法形式进入证券市场。禁止银行资金违规流入股市。 六、关于上市公司收购中存在 ...
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此种行为，并明确此种失信行为的法律后果。 中介机构要树立投资者本位的理念证券公司与基金管理公司等中介机构在向投资者提供服务时，对自己的金融客户和消费者也要 个人资产购买某只股票最终成为百万富翁的个别传奇故事。 任何证券投资皆有风险，股权投资尤甚。据《中国证券报》调查，2007年有盈利的股民占总人数的 ...
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也不可能依靠税收来解决这个问题，而且同我国的人口规模相比，有限的税收和社保基金仅不过是杯水车薪。 所以从就业角度来看，政府应该慎重转让自己的全部股权，政府在 日施行的《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》。 〔3〕截至到2003年6月12日，已有4家境外证券投资机构获得QFII资格审批：瑞银华宝， ...
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部分直接规定犯罪行为的罪状和法定刑的模式。如台湾《证券交易法》第172条第1项规定：证券交易所及证券投资信托事业之董事、监察人或受雇人，对于职务上 的资格，将原由人民银行监管的典当行业作为一类特殊的工商企业，交由国家经贸委统一归口管理。中国典当业的法律地位发生了新变化，典当行不再属于金融机构了。但是， ...
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防止投机性的短期资本非法流入。但对于海外基金进入房地产，通知并不会象对其他海外投资基金一样迅速产生遏制作用。 海外基金进入房地产行业基本上集中在上海、北京两地， 、项目建设为挂靠其他具有房地产开发资质企业的，投资方按照约定向资质单位缴纳的管理费用或分配的款项（或资产）应当在测算前予以扣除，也可以在转让 ...
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期限。鼓励商业银行对兼并重组后的企业实行综合授信。鼓励证券公司、资产管理公司、股权投资基金以及产业投资基金等参与企业兼并重组，并向企业提供直接 达到经营者集中法定申报标准的企业兼并重组，依法进行经营者集中审查。进一步完善外资并购管理规定，建立健全外资并购国内企业国家安全审查制度，鼓励和规范外资以参股、 ...
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期限。鼓励商业银行对兼并重组后的企业实行综合授信。鼓励证券公司、资产管理公司、股权投资基金以及产业投资基金等参与企业兼并重组，并向企业提供直接 达到经营者集中法定申报标准的企业兼并重组，依法进行经营者集中审查。进一步完善外资并购管理规定，建立健全外资并购国内企业国家安全审查制度，鼓励和规范外资以参股、 ...
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